【正文】 金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益1__是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A．國(guó)債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：募集資金在銀行間債券市場(chǎng)中，用于回購(gòu)的債券包括__。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制被動(dòng)型基金的投資理念是__。)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率第四篇：浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露，說(shuō)明提貨單是一種__。A．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管 C．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 (證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開(kāi)放式基金 D．一般封閉式基金，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，下列描述錯(cuò)誤的是__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)，是按照__來(lái)分類(lèi)的。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司C．證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D．基金管理公司直銷(xiāo)中心5基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．% B．% C．% D．%50、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率4基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略時(shí)，__。A．詢(xún)價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)4 A：行業(yè)分類(lèi) B：投資風(fēng)格分類(lèi) C：股票性質(zhì)分類(lèi) D：股票規(guī)模分類(lèi)4基金的費(fèi)用不包括__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開(kāi)、公平和公正原則3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書(shū) C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告3一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過(guò)一定的法定程序延期。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露2下列不屬于基金銷(xiāo)售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金份額為2億份。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1金融衍生工具的特征有__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用上的分成比例1契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系1與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會(huì)公益基金__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．人員推銷(xiāo) B．持續(xù)營(yíng)銷(xiāo) C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系第二篇：青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．追求的利益 B．購(gòu)買(mǎi)渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度5如果基金名稱(chēng)顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定5基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004開(kāi)放式基金申購(gòu)一般采用__方式。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4目前，我國(guó)的基金管理公司所開(kāi)展的業(yè)務(wù)有__。A．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)3某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)3巨額贖回是指__。)3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)2上市公司公積金的來(lái)源有__?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A．人員推銷(xiāo) B．持續(xù)營(yíng)銷(xiāo) C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2以下不屬于債券收益的是__。A．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1特殊類(lèi)型基金包括__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅1大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來(lái)表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．3A．流動(dòng)性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算下列金融產(chǎn)品中，流動(dòng)性差于基金的有__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券有價(jià)證券的特征包括__等方面。A．每月 B．每周C．每三個(gè)交易日 D．每個(gè)交易日根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間不得少于（）個(gè)月。 D．12關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法，正確的是__。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C．將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷(xiāo)的行為是指__。A．借貸的時(shí)間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格2在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選