【正文】 金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益1__是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲蓄存款利息1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復(fù)核 D：募集資金在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制被動型基金的投資理念是__。)目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率第四篇：浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，說明提貨單是一種__。A．對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 (證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級，不得__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，下列描述錯誤的是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意），增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機(jī)構(gòu)D．基金管理公司直銷中心5基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．% B．% C．% D．%50、下列我國機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率4基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價4 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類4基金的費用不包括__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1金融衍生工具的特征有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例1契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系1與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系第二篇：青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度5如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．公司債券風(fēng)險大，收益低 B．公司債券風(fēng)險小，收益高 C．政府債券風(fēng)險大，收益高 D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定5基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004開放式基金申購一般采用__方式。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)3某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)3巨額贖回是指__。)3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)2上市公司公積金的來源有__?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2以下不屬于債券收益的是__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1特殊類型基金包括__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅1大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D．場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A．3A．流動性 B．收益性 C．風(fēng)險性 D．期限性增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。錯選、多選或未選均無分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價證券的特征包括__等方面。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。 D．12關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用1下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2在我國，__依法對基金信息披露活動進(jìn)行監(jiān)督管理。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選