【正文】 。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，由此引發(fā)的風險是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。錯選、多選或未選均無分。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．組合中平均剩余期限越低，收益越高 B．組合中平均剩余期限越低，流動性越高C．組合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．組合中平均剩余期限越低，信用風險越高以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會和監(jiān)事會情況1基金交易費用的核算一般按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季1基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對__的規(guī)范。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型2開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．注冊登記機構 B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機構2基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．性質(zhì)不同B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸3假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換3在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；33下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理4買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求4《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性4目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9954屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A：及時性 B：公平披露 C：規(guī)范性 D：準確性50、費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標，等于基金運作費用與基金平均凈資產(chǎn)的比率。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月5目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業(yè)單位5證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A．% B．% C．% D．% ，由證券公司向基金收取的是__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 ，應使用__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，為巨額贖回。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，不屬于基金托管人職責的是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露 。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 ，信息披露程度最高的是__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金，錯誤的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。其報送內(nèi)容不包括__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券，下列敘述正確的有__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加2.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構60、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．費用范圍 B．營銷經(jīng)費 C．直接成本 D．利潤5下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易5目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．后端申購費 B．基金管理費 C．銷售服務費 D．基金托管費5基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化4根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構3對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。A．15 B．10 C．3 D．53下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。% D：%。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．50% B．30% C．80% D．25%2目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．每日進行分配B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基