【正文】 無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票1開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．市場風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險2考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司2我國基金市場的監(jiān)管主體是____ A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：證券交易所D：中國證券業(yè)協(xié)會2基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負責(zé)辦理。__ A．封閉式基金； B．開放式基金； C．開放式基金； D．封閉式基金；3封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括__。A．開放式基金轉(zhuǎn)換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管 D．開放式基金份額的凍結(jié)3封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金4基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．證券投資基金 B．企業(yè)C．基金管理公司 D．非銀行金融機構(gòu)5下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告5基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》下列__不屬于基金的運作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．25% B．30% C．45% D．50%基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．10 B．15 C．20 D．301我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：% C：% D：%1____是基金運作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營銷 B：基金募集C：基金投資運作 D：基金后臺管理1____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例1，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托2基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告__ A．基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A：10% B：20% C：40% D：50%2封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元2在新基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進對基金產(chǎn)品的理解。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金份額總額占核準規(guī)模的60% B．基金份額持有人人數(shù)為100人C．基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機構(gòu)驗資D．基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告3基金銷售市場細分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標有__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本3某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說法正確的是__。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算D．可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力4認購LOF份額，可能使用__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值4下列關(guān)于基金分類標準的說法，正確的有__。A．前端收費模式 B．網(wǎng)上收費模式 C．后端收費模式 D．網(wǎng)下收費模式5基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金5根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息5某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績5根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時，對于基金合同生效__的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度5開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是__。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場4有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊伍4引起股票價格變動的因素包括__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4基金賬戶可用于__的認購和交易。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配3一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A：1991 B：2001 C：2002 D：20033跟蹤誤差大致可分為__。A．負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場2對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．證券市場價值 B．證券化率C．證券市場指數(shù) D．證券種類2證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化1下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)1基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．50% B．30% C．80% D．25%證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說法正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價D．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)60、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有__。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)5證券投資基金的特點包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法 51924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金5下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分4____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．向他人貸款或者提供擔(dān)保B．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動 C．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D．買賣其他基金份額(國務(wù)院另有規(guī)定的除外)4以下關(guān)于基金擇時能力的各衡量方法，說法正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險C．風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．經(jīng)營風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險3____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42股票型基金的分析一般從__入手。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書2債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。____ A：投資標的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定1公募基金的會計責(zé)任主體是__。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益的職責(zé)1開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．3 B．5 C．8 D．10證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得