【正文】 第一篇：2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標(biāo) B．較少考慮當(dāng)期收入C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會____是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日下列關(guān)于基金托管費的說法正確的是__。A．% B．%～%之間 C．%～%之間 D．%在基金份額認(rèn)購上一般存在兩種收費模式，即__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會下降到。____ A： B： C： D：1我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則1金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性1基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護(hù)基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場1我國目前境內(nèi)基金申購款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性1用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值稱為股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值1金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”1從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》1銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B． C． D．2初次購買封閉式基金的價格為__元。A．1 B． C． D．2某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金2基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2我國第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．華安現(xiàn)金富利基金 C．南方避險增值基金 D．南方寶元債券基金2關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無漲跌幅限制C． D．買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值2以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費的說法中，正確的有__。A．贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．認(rèn)購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)2某投資者認(rèn)購了5 000元的某開放式基金，認(rèn)購費率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購金額約為__元，所花費的認(rèn)購費用約為__元。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢 C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定3證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展3__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化B． C． D．不確定3在我國基金市場中，__承擔(dān)基金的產(chǎn)品設(shè)計、營銷、注冊登記、估值等重要職責(zé)。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人3關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒有期限性 C．股票可以視為無期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求3以投資的標(biāo)的來劃分，QDⅡ基金可分為__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金3關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率3我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天4《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%4以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段4股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性4當(dāng)基金管理公司高級管理人員__時，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力C．涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．?dāng)M因私出境15天4下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票4在債券的票面價值中主要是規(guī)定__。A．票面價值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限4基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇4有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴(yán)謹(jǐn)、效率50、與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)5股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行____的指數(shù)。A：風(fēng)險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負(fù)債評價5外部風(fēng)險中的系統(tǒng)性風(fēng)險有__。A．市場風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險5股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期D．投資組合5考察基金的綜合表現(xiàn)，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風(fēng)險 C．價格D．風(fēng)險調(diào)整后收益5確定基金管理公司的目標(biāo)市場與客戶時，應(yīng)分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A．投資規(guī)模 B．風(fēng)險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求5LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．定向認(rèn)購 B．私募 C．場外認(rèn)購 D．場內(nèi)認(rèn)購5____年，中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A：1992 B：1993 C：1994 D：19955督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全體5兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具60、債券型基金中，利率風(fēng)險和信用風(fēng)險最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金 B．短久期、高信用的債券基金 C．長久期、低信用的債券基金 D．長久期、高信用的債券基金第二篇：2017年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題2017年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的