【正文】 第一篇：2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試題2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)對非上市證券認(rèn)識不正確的是__。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價證券的特征包括__等方面。A．流動性 B．收益性 C．風(fēng)險性 D．期限性增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。A．人民幣特種股 B．銀行理財產(chǎn)品 C．保險投資產(chǎn)品 D．券商集合計劃在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．估值日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定公允價值開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A．3 B．6 C．9 D．12關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D．場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認(rèn)購與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A．基金年度報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金年度報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策1基金交易費用的核算一般按__計提。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅1大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．銷售服務(wù)費B．基金份額持有人大會費用 C．基金的贖回費用D．基金的證券交易費用1基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風(fēng)險警示內(nèi)容1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認(rèn)購損失C．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用1下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．% B．% C．% D．% 關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率2股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2在我國，__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國基金業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu) D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)2上市公司公積金的來源有__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國證券業(yè)協(xié)會3按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億3按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)3巨額贖回是指__。A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%3證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券3基金投資咨詢機構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機構(gòu)。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)3某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律 B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金4下列基金類型中，認(rèn)購費率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金4公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004開放式基金申購一般采用__方式。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款4目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間50、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法5目前，我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在__以下。A．% B．1% C．% D．2%5一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．公司債券風(fēng)險大，收益低 B．公司債券風(fēng)險小，收益高 C．政府債券風(fēng)險大，收益高 D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定5基金銷