【正文】 C．返售條款 D．重設條款5債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經(jīng)費 C．直接成本 D．利潤5下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易5目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構5中國證監(jiān)會__。A．按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業(yè)單位5證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品5____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構60、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來第五篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試題安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權合約概念考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加2.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% ，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．% ，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 ，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 ，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級 ，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D． 。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% ，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議 ，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人40.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意），__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露 。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險