【正文】 交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度B．若交易量下跌時價格亦下跌，表明價格下降時跟市賣出者眾多 C．交易量與價格一升一降表明市場處于技術(shù)性強市 D．交易量經(jīng)常被用于價格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù) B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介提供誤導(dǎo)客戶的信息 D．挪用客戶資產(chǎn)1期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護自身權(quán)益下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是（）。A．期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準 B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職 C．在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職 D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會2期貨交易所應(yīng)當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理2下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)2（）應(yīng)當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工 B．申請期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員2期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理2在不可控風險中，宏觀環(huán)境變化的風險主要由______變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素第五篇：2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。A．專業(yè)勝任能力 B．風險控制能力 C．風險分析能力 D．投資組合能力我國公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責任公司 C：個人獨資公司 D：合伙制公司預(yù)期收益與實際收益發(fā)生偏離的風險具有一定的主觀意識，這是期貨市場風險特征的。A：風險損失的均等性 B：風險的可防范性 C：風險因素的放大性 D：風險評估的相對性投資基金中歷史最長的一類基金是__。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，該期貨市場是。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴重不良誠信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄1一般法人投資者申請股指期貨開戶，應(yīng)當提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。A．3個月 B．6個月C．不超過3個月 D．不超過6個月1已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX1期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應(yīng)當遵循（）原則。A．過錯責任 B．無過錯責任 C．過錯推定 D．嚴格責任1我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試 A：1998 B：1999 C：2000 D：20051申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件1在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發(fā)出的賣出信號比較可靠1期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）依法提名并聘任首席風險官。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．總經(jīng)理D．公司章程的規(guī)定1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率2__是指通過期貨市場相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風險。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險2下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?期貨機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機構(gòu)聘用C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗2中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在__公示。A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國證監(jiān)會指定報刊 D．中國證監(jiān)會網(wǎng)站2如果投資者以990 000美元的發(fā)行價格購買了面值為1 000 000美元的13周的美國國債，則該國債的年貼現(xiàn)率為。A：3％ B：％ C：％ D：4％二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機對期貨市場價格產(chǎn)生影響的因素包括__。A．經(jīng)濟周期因素 B．貨幣因素C．投機和心理因素 D．自然因素 2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅在期貨分析實踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計分析方法是____ A：德爾非法 B：回歸分析法 C：時間序列法D：組合模型分析法套期保值可以（）風險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移標準倉單的轉(zhuǎn)讓須。A：委托會員辦理B：達成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會員應(yīng)當向交易所提交標準倉單轉(zhuǎn)讓申請 C：交易所對標準倉單轉(zhuǎn)讓申請進行審核D：交易所為買賣雙方會員辦理標準倉單過戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)期貨公司應(yīng)當按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A．分類 B．流動性 C．賬齡D．可回收性客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制金融期權(quán)交易最早始于__。A．股票期權(quán) B．利率期權(quán) C．外匯期權(quán)D．股票價格指數(shù)期權(quán)1各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。A：合伙制 B：合作制 C：會員制 D：公司制1期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布______信息。A．即時行情B．持倉量和成交量排名情況 C．客戶的盈利情況D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的1我國對期貨交易所進行第二次清理整頓后，留下來的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．廣州商品交易所1跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱1__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀公司 C．證券交易所 D．保險公司1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風險官 C：營業(yè)部負責人D：人力資源部負責人1下列屬于短期利率期貨的有（）。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨市場不可控風險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風險來自__等方面。A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個國家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟危機申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件是。A：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗2期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格2“爆倉”是指在期貨市場價位劇烈波動的情況下。A：會員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則會員的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額B：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則客戶的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額 C：會員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則會員的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額D：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則客戶的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額2客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力2基差隨著到期日的臨近（）。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2下列關(guān)于影響期貨價格的投機因素的說法，正確的是。A：在期貨市場中有大量的投機者，他們參與交易的目的就是利用期貨價格上下波動來獲利B：當價格看漲時，投機者會迅速買進合約，以期期貨價格上升時拋出獲利，而大量投機性的搶購，又會促進期貨價格的進一步上升C：當價格看跌時，投機者會迅速賣空，當價格下降時再補進平倉獲利，而大量投機性的拋售，又會促使期貨價格進一步下跌D：投機大戶有時可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價，操縱市場，從中獲利