【正文】 交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù) B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介提供誤導(dǎo)客戶的信息 D．挪用客戶資產(chǎn)1期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是（）。A．期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職 C．在中國證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職 D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理2下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)2（）應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工 B．申請期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員2期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理2在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由______變動(dòng)引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會(huì)因素第五篇：2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題2015年上海期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。A．專業(yè)勝任能力 B．風(fēng)險(xiǎn)控制能力 C．風(fēng)險(xiǎn)分析能力 D．投資組合能力我國公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個(gè)人獨(dú)資公司 D：合伙制公司預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的主觀意識，這是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評估的相對性投資基金中歷史最長的一類基金是__。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么，該期貨市場是。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。A．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄1一般法人投資者申請股指期貨開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月C．不超過3個(gè)月 D．不超過6個(gè)月1已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX1期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．過錯(cuò)責(zé)任 B．無過錯(cuò)責(zé)任 C．過錯(cuò)推定 D．嚴(yán)格責(zé)任1我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試 A：1998 B：1999 C：2000 D：20051申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件1在分析KDJ指標(biāo)時(shí)，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的賣出信號比較可靠1期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理D．公司章程的規(guī)定1中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率2__是指通過期貨市場相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?期貨機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機(jī)構(gòu)聘用C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)2中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2如果投資者以990 000美元的發(fā)行價(jià)格購買了面值為1 000 000美元的13周的美國國債，則該國債的年貼現(xiàn)率為。A：3％ B：％ C：％ D：4％二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)對期貨市場價(jià)格產(chǎn)生影響的因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)周期因素 B．貨幣因素C．投機(jī)和心理因素 D．自然因素 2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅在期貨分析實(shí)踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計(jì)分析方法是____ A：德爾非法 B：回歸分析法 C：時(shí)間序列法D：組合模型分析法套期保值可以（）風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓須。A：委托會(huì)員辦理B：達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請 C：交易所對標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行審核D：交易所為買賣雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．分類 B．流動(dòng)性 C．賬齡D．可回收性客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位D．最大波動(dòng)限制金融期權(quán)交易最早始于__。A．股票期權(quán) B．利率期權(quán) C．外匯期權(quán)D．股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)1各個(gè)國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。A：合伙制 B：合作制 C：會(huì)員制 D：公司制1期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布______信息。A．即時(shí)行情B．持倉量和成交量排名情況 C．客戶的盈利情況D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的1我國對期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后，留下來的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．廣州商品交易所1跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強(qiáng) B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強(qiáng) D．反向市場中，基差走弱1__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：營業(yè)部負(fù)責(zé)人D：人力資源部負(fù)責(zé)人1下列屬于短期利率期貨的有（）。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨市場不可控風(fēng)險(xiǎn)來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)來自__等方面。A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個(gè)國家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試 D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)2期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格2“爆倉”是指在期貨市場價(jià)位劇烈波動(dòng)的情況下。A：會(huì)員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉，則會(huì)員的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額B：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉，則客戶的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額 C：會(huì)員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉，則會(huì)員的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額D：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當(dāng)時(shí)價(jià)位平倉，則客戶的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額2客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力2基差隨著到期日的臨近（）。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2下列關(guān)于影響期貨價(jià)格的投機(jī)因素的說法，正確的是。A：在期貨市場中有大量的投機(jī)者，他們參與交易的目的就是利用期貨價(jià)格上下波動(dòng)來獲利B：當(dāng)價(jià)格看漲時(shí)，投機(jī)者會(huì)迅速買進(jìn)合約，以期期貨價(jià)格上升時(shí)拋出獲利，而大量投機(jī)性的搶購，又會(huì)促進(jìn)期貨價(jià)格的進(jìn)一步上升C：當(dāng)價(jià)格看跌時(shí)，投機(jī)者會(huì)迅速賣空，當(dāng)價(jià)格下降時(shí)再補(bǔ)進(jìn)平倉獲利，而大量投機(jī)性的拋售，又會(huì)促使期貨價(jià)格進(jìn)一步下跌D：投機(jī)大戶有時(shí)可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價(jià)，操縱市場，從中獲利