【正文】 制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 ，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．% （）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 ，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易第五篇：山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產 C．等額資金 D．紅利，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，由此引發(fā)的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意），無須__。A．保證基金財產的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業(yè)秘密。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80% 。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 ，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A．3 B．6 C．9 D．12 。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人 ，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 ，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品 ，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．% ，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，正確的有__。A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益 D．維持公平而有序的證券市場。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 ，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，認購資金在募集期產生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A． B． C． D． 。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式 D．證券所代表的權利性質，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D． 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務