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20xx年下半年北京基金從業(yè)資格:互換合約介紹考試題-資料下載頁

2025-10-04 17:06本頁面
  

【正文】 制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 ,基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請,D.基金份額發(fā)售,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議D.基金審計報告,基金促銷手段不包括__。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.內(nèi)部公告 D.營業(yè)推廣。A.商業(yè)銀行 B.基金管理公司 C.基金注冊登記機(jī)構(gòu) D.證券公司。A.收益性 B.流動性 C.永久性 D.參與性()。A.血清鐵減少 B.血清鐵蛋白降低 C.血清總鐵結(jié)合力增高 D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高,期末份額凈值為 ,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A.% B.% C.% D.% ()日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A.15 B.45 C.60 D.90 ,下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提 B.發(fā)行價格受交易價格影響 C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)。A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億。A.基金份額是否固定 B.法律形式不同 C.投資對象不同 D.投資目標(biāo)不同(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 。A.高久期高信用債券基金 B.高久期低信用債券基金 C.低久期高信用債券基金 D.低久期低信用債券基金,其中,注冊制實(shí)行__。A.公開管理原則 B.實(shí)質(zhì)管理原則 C.成本控制原則 D.質(zhì)量控制原則%的資產(chǎn)投資于股票,30%的資產(chǎn)投資于債券,20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具,則該基金屬于__。A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場基金 D.混合基金,人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權(quán)交易 B.回購交易 C.現(xiàn)券買賣 D.信用交易第五篇:山西省2015年上半年基金從業(yè)資格:互換合約介紹考試題山西省2015年上半年基金從業(yè)資格:互換合約介紹考試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個最符合題意)。A.長期性原則 B.針對性原則 C.強(qiáng)制性原則 D.一致性原則,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A.股票 B.債券C.開放式基金 D.封閉式基金,股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息 B.等額資產(chǎn) C.等額資金 D.紅利,錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時信息披露,說明提貨單是一種__。A.金融證券 B.貨幣證券 C.商品證券 D.資本證券,公司沒有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于()萬股。A.1800 B.2000 C.3000 D.4000 。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重,由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A.投資管理風(fēng)險 B.通貨膨脹風(fēng)險 C.職業(yè)道德風(fēng)險 D.公司治理風(fēng)險。A.QDII基金 B.境內(nèi)ETF基金 C.一般開放式基金 D.一般封閉式基金。A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露,不正確的是__。A.實(shí)行自律管理 B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題(共36題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個符合題意),無須__。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密。A.發(fā)行股票 B.發(fā)行短期債券 C.發(fā)行長期債券 D.購買政府債券,不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn),保護(hù)份額持有人利益 C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格 D.防范、減少基金會計核算中的差錯 。A.資產(chǎn)池 B.投資組合 C.償債資產(chǎn) D.債務(wù)池,應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50% B.60% C.70% D.80% 。A.價格原因 B.產(chǎn)品原因 C.技術(shù)原因 D.服務(wù)原因。A.申購費(fèi) B.審計費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.分紅手續(xù)費(fèi)。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值,法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) ,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議D.基金審計報告 000份基金份額的申請。,%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A.9 095 B.9 950 C.10 945 D.10 995 。A.發(fā)行股票 B.發(fā)行短期債券 C.發(fā)行長期債券 D.購買政府債券《證券投資基金法》規(guī)定,對于封閉式基金的募集申請,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A.3 B.6 C.9 D.12 。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人 ,應(yīng)使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶 B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 ,客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 ,基金信息披露不包括__。A.登記信息披露 B.募集信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時信息披露,期末份額凈值為 ,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A.% B.% C.% D.% ,屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A.經(jīng)營風(fēng)險 B.管理水平風(fēng)險 C.職業(yè)道德風(fēng)險 D.合規(guī)風(fēng)險。A.合規(guī)風(fēng)險 B.操作風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險,正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D.維持公平而有序的證券市場。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權(quán) D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本 ,申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A.1 B.5 C.10 D.20 ,有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松 B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C.公司股息提高 D.印花稅稅率提高,基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金。A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C.對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 。A.收益性 B.流動性 C.永久性 D.參與性,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元,%,基金份額面值為1元/份,則其認(rèn)購份額為()。A. B. C. D. 。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易 C.募集方式 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì),不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值,因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位,只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額,進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令,辦理基金名下的資金往來 。A.高風(fēng)險等級 B.中風(fēng)險等級 C.低風(fēng)險等級 D.無風(fēng)險等級(ETF)份額的上市交易規(guī)則,下列說法錯誤的是__。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行 C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出 D. 《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.60% B.70% C.80% D.90% ,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品 B.銀行儲蓄存款 C.基金D.券商集合計劃。A.股票名稱 B.股票編號C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.金融債券 D.銀行匯票,IFA首先要做的是__。A.了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶 C.了解你的價值 D.了解你的服務(wù)
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