【正文】 的5% B．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10% C．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的15% D．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的20%3證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3根據(jù)《證券投資基金法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金1對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。 B．6A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試題2017年上半年吉林省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．估值日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B．估值日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值C．估值日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格，調(diào)整最近交易的市價(jià)，以確定公允價(jià)值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價(jià)值開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。 C．9A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策1基金交易費(fèi)用的核算一般按__計(jì)提。A．銷售服務(wù)費(fèi)B．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用 C．基金的贖回費(fèi)用D．基金的證券交易費(fèi)用1基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A：基金運(yùn)作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．% B．% C．% D．% 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來進(jìn)行投資者教育工作2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率2股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券3基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金4公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間50、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法5目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在__以下。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5普通股票的特征有__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場(chǎng)5基金持有人享有__等法定權(quán)利。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券D：銀行票據(jù) 2006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A．每年不得少于1次B．收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損D．利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值1基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A． B． C． D．2如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷售監(jiān)管是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)3運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4基金營(yíng)銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型4以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度5是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)5證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告第三篇：云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證 000份基金份額的申請(qǐng)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性。A．3% B．5% C．10% D．20% ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來說，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) ，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化，正確的有__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，而在申購時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，申購時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定