【正文】 信息披露文件有__。A．3 B．5 C．8 D．1060、基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構5對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率50、基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益4基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值4按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶3關于ETF上市后應遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶3證券投資基金市場營銷的內容包括__。)3LOF份額認購方式包括__兩種。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行C．中國人民銀行 D．投資銀行2除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構成。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結票據(jù)2對基金的分析和評價應當遵循__原則。A：3 B：6 C：9 D：122實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量1封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．證券交易量標準B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準D．對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：湖南省2015年上半年基金從業(yè)資格：可轉換債券試題湖南省2015年上半年基金從業(yè)資格：可轉換債券試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進取的平衡資產(chǎn)配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同基金管理人最基本、最重要的業(yè)務是__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學 C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略1基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值1開放式基金非交易過戶主要包括__。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小2下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A．長期性 B．全面性 C．一致性D．客觀公正性2ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內認購3基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．營銷組合設計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環(huán)境分析3一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C． D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出3基金管理公司最高的決策機構是__。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內股票型基金 D．增長型股票基金4證券市場是__。A．價格 B．收益 C．風險 D．結構4根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．針對基金銷售機構經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇5在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價收入，股權的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．15% B．20% C．25% D．30%5根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密第二篇：2016年下半年天津基金從業(yè)資格：可轉換債券模擬試題2016年下半年天津基金從業(yè)資格：可轉換債券模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，由證券公司向基金收取的是__。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托，基金可以分為__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，不屬于基金托管人職責的是__。A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換，權證可分為__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，保存期不少于__年。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證 ，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．1 B． C． D． 。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% ，我國基金管理的主管機關是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費 。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議，不正確的是__。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。A．可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本 B．可轉換證券有利于資本結構調整C．如果可轉換證券持有人執(zhí)行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權 D．利用可轉換債券籌資的成本要低于普通股無記名股票與記名股票的差別在于__。 C．存管銀行A．客戶至上 B．公平競爭 C．勤勉盡責 D．友好合作1金融期權合約本身也可以成為金融期權的基礎資產(chǎn)，即所謂__。A．3% B．5% C．7% D．10%1建業(yè)股息是__。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行（）后得出的綜合性風險控制指標。A．ST B．*ST C．PT D．*PT2藥師不僅對所提供的藥品質量負責,而且要對藥品使用的結果負責 A．藥學服務 B．藥學服務階段 C．臨床用藥階段 D．臨床藥學階段 E．傳統(tǒng)藥學階段二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．申購采用全額交款方式B．若資金在規(guī)定時間內未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項D．一般情況下，基金管理公司會在T+1日內對該申請的有效性進行確認。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯(lián)系電話 D．國籍股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的__。A．上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個工作日內，應當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱B．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱C．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間D．上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊1國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．銷售機構的內部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨立、審慎的原則B．控制環(huán)境、風險評估、授權控制、內部監(jiān)控、危機處理等要素是否達到要求 C．銷售決策環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執(zhí)行D．銷售業(yè)務執(zhí)行流程是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執(zhí)行1情景綜合分析法的預測期間是__年。A．7 B．10