【正文】 0年代美國出臺的__對基金在全球的發(fā)展影響深遠。A．可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機構整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機構能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢1根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是__。A．3 B．5 C．8 D．101封閉式基金“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．5975 B．5945 C．5970 D．59401目前我國開放式基金的認購渠道主要包括__。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司D．證券投資咨詢機構在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．認股權證 B．認購權證 C．認沽權證 D．備兌權證債券是證明__關系的憑證。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2某投資者認購了5 000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為__元，所花費的認購費用約為__元。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運作 D．基金前臺管理1在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．產品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊1二次項法是由__于1966年提出的。A．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．主要投資于股票C．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產凈值和份額凈值境內居民個人可以用__從事B股交易。第一篇：貴州2015年上半年基金從業(yè)：債券基金試題貴州2015年上半年基金從業(yè)：債券基金試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金對基金經理操作風格的考察要點有__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全 C：從事證券經營等金融資產管理業(yè)務D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票1根據(jù)《公司法》，有限責任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內繳足。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤1基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差下列基金經理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；702分析和評價基金經理可以從以下__等方面進行考察。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．銷售服務費證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所1對__申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。A．較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報D．買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者1關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具2政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》第二篇：新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）證券投資的非系統(tǒng)性風險包括__。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。A．債券擔保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人D．中國債券登記結算公司債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員D．專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員1基金銷售機構內部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業(yè)務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過__而形成的系統(tǒng)。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性1由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統(tǒng)風險 C：總風險 D：系統(tǒng)風險1QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司2證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場2在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）國家股、法人股等是按__來劃分的。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。下列屬于賬戶類業(yè)務的有__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網上競價D．資產核算定價1我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A：公司董事會和經營層 B：監(jiān)管層C：公司董事會 D：經營層1下列屬于證券交易所職責的有__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票2根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產管理公司第三篇：新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）____作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差基金銷售的__要求從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產品。A．全面了解客戶的個人財務狀況以及理財目標B．制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報 D．根據(jù)內外部因素的改變定期對綜合理財方案進行調整根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險1根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．3 B．5 C．7 D．91關于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）資產證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。A．開放式股票型基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只進行一次凈值計算，因此每一個交易日只有一個價格C．股票型基金的凈值是由其持有的證券價格復合而成D．與其他類型基金相比，股票型基金的風險較高，但預期收益也較高下列關子有價證券的說法，正確的有__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式1如果股票價格波動越大，則投資組令的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判斷1債券所規(guī)定的借貸雙方權利義務關系包含的含義有__。____ A：投資運作管理業(yè)務 B：基金募集與銷售業(yè)務 C：基金行政業(yè)務D：受托資產管理業(yè)務1下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．3% B．5% C．10% D．20%2基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A：1 B：2 C：3 D：4第四篇：2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試題2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開