【正文】 0年代美國(guó)出臺(tái)的__對(duì)基金在全球的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)1根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．3 B．5 C．8 D．101封閉式基金“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．5975 B．5945 C．5970 D．59401目前我國(guó)開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括__。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證 D．備兌權(quán)證債券是證明__關(guān)系的憑證。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng)2某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為__元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為__元。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理1在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．產(chǎn)品推介會(huì) B．發(fā)放宣傳手冊(cè) C．電視廣告 D．報(bào)刊1二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．主要投資于股票C．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D．股票型基金是各國(guó)廣泛采用的基金類型用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來的每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值稱為股票的__。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。第一篇：貴州2015年上半年基金從業(yè)：債券基金試題貴州2015年上半年基金從業(yè)：債券基金試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金對(duì)基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)有__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票1根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊(cè)時(shí)公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的__，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤1基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；702分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從以下__等方面進(jìn)行考察。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告某投資者申購(gòu)某開放式基金，成功申購(gòu)4000份。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所1對(duì)__申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。A．較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào) B．較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào) C．較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)D．買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具2政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》第二篇：新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法，正確的有__。A．債券擔(dān)保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人D．中國(guó)債券登記結(jié)算公司債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性1由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：總風(fēng)險(xiǎn) D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1QDII基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司2證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)2在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）國(guó)家股、法人股等是按__來劃分的。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)1我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A：公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層 B：監(jiān)管層C：公司董事會(huì) D：經(jīng)營(yíng)層1下列屬于證券交易所職責(zé)的有__。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票2根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司第三篇：新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題新疆基金從業(yè)：政府債券概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）____作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差基金銷售的__要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．全面了解客戶的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)B．制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶匯報(bào) D．根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．3 B．5 C．7 D．91關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期____中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。A．開放式股票型基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一個(gè)交易日只有一個(gè)價(jià)格C．股票型基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成D．與其他類型基金相比，股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高下列關(guān)子有價(jià)證券的說法，正確的有__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式1如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判斷1債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。____ A：投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù) B：基金募集與銷售業(yè)務(wù) C：基金行政業(yè)務(wù)D：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．3% B．5% C．10% D．20%2基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去__后的余額。A：1 B：2 C：3 D：4第四篇：2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試題2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：短期政府債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開