【正文】 ，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行關(guān)于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查，基金認(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準 。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售，無須__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認，保存期不少于__年。A．基金銷售機構(gòu) B．基金注冊登記機構(gòu)C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯誤的是__。每題的備選項中，有多個符合題意），IFA首先要做的是__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險，應(yīng)使用__。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的____列入公司法定積金。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應(yīng)當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊1特殊類型基金包括__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機構(gòu)__進行檢查。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．現(xiàn)金 B．股利 C．紅利D．份額拆分1以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金1關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金1每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報告。A．季度末 B．末 C．估值日 D．月度末2傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．營銷組合設(shè)計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環(huán)境分析證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．市場聲譽監(jiān)管 B．市場準入監(jiān)管 C．日常持續(xù)監(jiān)管 D．清算終止監(jiān)管外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱1按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金1基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性2基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率2關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，__更容易做到絕對收益。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司