【正文】 個工作日內(nèi)遞交報告材料。A．5 B．7 C．10 D．151基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。錯選、多選或未選均無分。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和年度基金報告2通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當?shù)闹斏鰿．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理目前，__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標1對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進行申購。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用 D．重新發(fā)售該基金1《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎勵基金下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．留存收益 B．基金分紅C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）證券市場是__。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進取的平衡資產(chǎn)配置 C．長期投資的權(quán)益投資工具 D．固定收益工具 22006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A．在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金1關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．高風(fēng)險、高收益 B．低風(fēng)險、高收益 C．低風(fēng)險、低收益 D．零風(fēng)險、低收益1截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．5 B．10 C．15 D．201買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍。A．A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．未履行報送手續(xù)B．在規(guī)定時間到期前一天報送資料C．基金宣傳推介材料和上報的材料不一致D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。 B．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀赺___份。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B．開放日的收益公告，應(yīng)在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率1買入返售金融資產(chǎn)收入屬于____ A：利息收入 B：投資收人 C：其他收入D：公允價值變動損益1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件的說法，正確的有__。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》2關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2商業(yè)銀行的基金托管人資格由__來共同核準。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年 C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1我國積極管理的股票型基金一般按照__的比例計提基金管理費。贖回者希望以____實際價值的價格進行贖回。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)2關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查2當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．10% B．30% C．50% D．100%無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成D．貨幣市場工具通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行1我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．控制環(huán)境 B．風(fēng)險評估 C．控制活動 D．信息溝通1場外申購贖回ETF采用____的方式。A．3 B．5 C．10 D．152基金投資者是__。A．行業(yè)集中度 B．標準差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》我國開放式基金的銷售體系中不包括__。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金3關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)下列機構(gòu)可以參與證券投資的有__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動4對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主 C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應(yīng)該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主4負責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機構(gòu)是指基金注冊登記機構(gòu)。A．風(fēng)險控制 B．績效評估 C．交易管理 D．投資管理5根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．費用范圍 B．營銷經(jīng)費 C．直接成本 D．利潤5基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)60、證券市場是指__。本大題共30小題，每小題2分，60分。 C．30日內(nèi)A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產(chǎn)配置在標的指數(shù)上面。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金1基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括__。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月1當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．2 B．3 C．5 D．72中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主2證券市場的基本功能包括__。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場3金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率3基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人____進行計算。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會4以下關(guān)于開放式基金認購、申購和贖回費的說法，正確的有__