【正文】 D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3____認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42股票型基金的分析一般從__入手。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書2債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。____ A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定1公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)1開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．3 B．5 C．8 D．10證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個(gè)人所得稅下列描述不正確的是__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．獨(dú)立的投資顧問 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市 D．商業(yè)銀行5根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合5建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+350、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金4目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失4我國股票市場(chǎng)融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》3一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個(gè)人所得稅2__為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》2__是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則1基金____是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴1開放式基金通過投資者向____申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A．% B．% C．% D．%____是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：2017年上半年天津基金從業(yè)資格：債券的種類試題2017年上半年天津基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券目前我國的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認(rèn)/申購不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人當(dāng)開放式基金基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。____ A：份額持有人 B：管理人 C：托管人D：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)1指數(shù)型基金一般會(huì)把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場(chǎng)2下列各項(xiàng)中，屬于我國基金銷售渠道的有__。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管2____ ，是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金3關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯(cuò)誤的是__。A．賬面價(jià)值 B．資產(chǎn)價(jià)值 C．實(shí)際價(jià)值 D．清算資金3我國基金管理費(fèi)按__支付。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股4開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所4不收取申購費(fèi)(認(rèn)購費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的__。A：基金賬務(wù)的復(fù)核 B：基金頭寸的復(fù)核 C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核5董事會(huì)每年應(yīng)至少召開____定期會(huì)議。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關(guān)系的維護(hù)5考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績(jī)時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績(jī)才具有較強(qiáng)的參考意義。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割5證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動(dòng) B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動(dòng)的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項(xiàng)無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費(fèi)的義務(wù)假定證券A的收益率分布如表1所示。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人1基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同2基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合2下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。)3我國______的認(rèn)購價(jià)格采用1元基金份額面值加計(jì)______元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇3__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A．主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法B．現(xiàn)金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 C．二次項(xiàng)法是一個(gè)二次回歸模型，較為直觀D．成功概率法將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同階段4下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析 C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正4目前我國主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．基金評(píng)級(jí)的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評(píng)級(jí)C．選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)為五星級(jí)(最高級(jí)別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，則評(píng)級(jí)高的基金也可能發(fā)生虧損5在我國，對(duì)__從證券市場(chǎng)中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回第三篇：2017年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題2017年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．基金托管費(fèi) B．基金管理費(fèi)C．基金信息披露費(fèi) D．基金發(fā)行費(fèi)我國貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為____ A：0 B：% C：% D：%1__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)1世界各國和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．基金的募集與銷售 B．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D．基金的投資管理《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。A．組合中平均剩余期限越低，收益越高 B．組合中平均剩余期限越低，流動(dòng)性越高C．組合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．組合中平均剩余期限越低，信用風(fēng)險(xiǎn)越高2基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金2通過__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2