【正文】 得稅以前，暫不征收所得稅。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查時，應當了解其__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性2下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內市場中尚不具備的金融工具有__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動的義務C．基金份額持有人作為基金合同的當事人，與基金合同終止后的事項無關 D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關于證券投資基金的說法，正確的有__。A：組合風險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預期收益率1企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。第一篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費考察基金經(jīng)理投資哲學的要點有__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價1在公司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券1關于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益2在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則不同基金的轉換通常發(fā)生在__之間。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權1基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．申購費 B．審計費C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日2證券的__通過證券的轉讓實現(xiàn)。A．最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄2下列關于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．誠信狀況 B．經(jīng)營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況基金銷售機構應建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．國債利息B．企業(yè)債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息1基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務 C．基金運營D．受托資產(chǎn)管理1____目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回2基金定期定額投資計劃的優(yōu)點有__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》2證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高下列各項中，只能在失效日當日行權的權證是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書1對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．求償權 B．收入請求權 C．貨幣索取權 D．商品所有權1基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點是指____ A：集合投資 B：無風險性 C：分散風險 D：專業(yè)理財1目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查2開放式基金份額認購的收費模式包括__。A．% B．% C．% D．%2兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式 D．證券所代表的權利性質下列關于印花稅的說法，錯誤的有__。A．詢價方式B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式D．市價折扣方式1根據(jù)證券投資基金相關法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動應禁止以下__行為。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等1__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．行業(yè)集中度 B．標準差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2證券投資基金在美國被稱為____ A：共同基金 B：單位信托基金C：證券投資信托基金 D：集合投資基金2關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．3 B．6 C．12 D．15開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。2% C：%。A．3 B．5 C．7 D．101基金銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括__。A．50% B．60% C．70% D．80%1以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．基金的收益