【正文】 估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。這體現(xiàn)了基金（）的特點(diǎn)。1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（） 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(48)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。 (42)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。% % % %(37)基金的當(dāng)事人不包括()。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(32)證券市場(chǎng)是()發(fā)行和交易的場(chǎng)所。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（） (24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。 (19)（）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 (14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是()。 (10)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于（）元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 (7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。選錯(cuò)或者不選不得分。)(1)以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（） (2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類(lèi)：（） (3)證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。 (8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)式基金的真正起步。 000萬(wàn) 000萬(wàn) 000萬(wàn) 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 (15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義（） ，是提高證券市場(chǎng)效率的需要中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。 (20)美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：（）。 (25)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法不是按照行業(yè)類(lèi)型分類(lèi)的：（） (26)依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（） (28)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標(biāo)是（）。、債券、投資基金份額等有價(jià)證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯(cuò)誤的是（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。+1 +2 +3 +4(49)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是（）。、保障安全 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 、專(zhuān)業(yè)管理 、分散風(fēng)險(xiǎn)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(53)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)（）是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。 (61)根據(jù)是否可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責(zé)是() ，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(69)證券市場(chǎng)是有價(jià)證券（）的場(chǎng)所。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。 (78)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法是按照投資市場(chǎng)不同分類(lèi)的：（） (79)屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織的是（）。 (2)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》對(duì)基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?() (3)以下哪些風(fēng)險(xiǎn)是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括（）等方面。 (9)基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?（） (10)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）。 (17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括()。，英國(guó)頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》?；鹉技痤~不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(31)基金公司要建立（）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。 (38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯(cuò)誤的是（）。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。（(4)貨幣市場(chǎng)基金份額凈值固定在1元人民幣。（）(8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)證券市場(chǎng)只是有價(jià)證券交易場(chǎng)所。（）(16)擔(dān)心股票市場(chǎng)會(huì)下跌的投資者可通過(guò)買(mǎi)入股指期貨合約來(lái)對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）(20)當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A二、多項(xiàng)選擇題。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)址： (9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)()，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (19)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來(lái)越多的人所認(rèn)同和接受。 網(wǎng)址：）。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的()。網(wǎng)址： (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷(xiāo)售的（）的原則。網(wǎng)址：）。，并將其登載在指定媒體上。 (56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過(guò)程中()。 (59)對(duì)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)采取?（） (60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。(含397天)的資產(chǎn)支持證券 (65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。 網(wǎng)址： (69)投資者可以從基金半報(bào)告中查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有(、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（） 網(wǎng)址：)的特征。高網(wǎng)址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點(diǎn)的投資者，哪個(gè)不建議投資保本型基金：()。 網(wǎng)址：(2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公員公約》 C.《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》 D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。 (9)下面對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。網(wǎng)址：，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；；(13)現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類(lèi)型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過(guò)（）兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網(wǎng)址：(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是（）。、贖回時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。 (28)目前我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售逐漸形成了以（售體系。網(wǎng)址： (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。()(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場(chǎng)。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。網(wǎng)址：(11)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A網(wǎng)址：(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A網(wǎng)址：(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網(wǎng)址：第三篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。 (3)買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（） (4)下列沒(méi)有權(quán)力召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的是()。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。網(wǎng)址：,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為（）。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。、代銷(xiāo) 、直銷(xiāo) 、內(nèi)銷(xiāo) 、外銷(xiāo)(20)申請(qǐng)合格