【正文】 估，并提出風險控制建議。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益者。這體現(xiàn)了基金（）的特點。1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（） 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(48)投資者T日提交認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。 (42)為能夠保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。% % % %(37)基金的當事人不包括()。 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(32)證券市場是()發(fā)行和交易的場所。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（） (24)證券投資基金反映的是（）關系。 (19)（）的實質就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。 (14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是()。 (10)證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 (7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。選錯或者不選不得分。)(1)以下哪些不是有價證券的性質：（） (2)按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：（） (3)證券投資咨詢的機構應當有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 (8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設立，意味著美國式基金的真正起步。 000萬 000萬 000萬 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(11)基金管理人內部控制的（）要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。 (15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義（） ，是提高證券市場效率的需要中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認（申）購費用及認（申）購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認（申）購費用及認（申）購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。 (20)美國證券市場開始于：（）。 (25)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（） (26)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規(guī)定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?（）中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生、對基金產品進行風險評價的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財產品的主要特點不包括（） (28)貨幣市場基金的主要投資目標是（）。、債券、投資基金份額等有價證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機構中，有權制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是（）。 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是()。 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(43)基金的運作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。，所以市場監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。+1 +2 +3 +4(49)能產生高回報的資本的特點是（）。、保障安全 、風險共擔 、專業(yè)管理 、分散風險中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(53)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(58)（）是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。 (61)根據(jù)是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責是() ，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(69)證券市場是有價證券（）的場所。 (73)基金資產托管業(yè)務中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。 (78)下面選項中哪個股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的：（） (79)屬于我國證券市場的自律性組織的是（）。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內容?() (3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(5)基金資產托管業(yè)務主要包括（）等方面。 (9)基金銷售活動中，哪些機構進行監(jiān)督管理?（） (10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件包括：（）。 (17)托管人及托管業(yè)務的重大事件時包括()。，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》?；鹉技痤~不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。、債券的差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(31)基金公司要建立（）的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。 (38)下列關于基金的交易管理陳述錯誤的是（）。對的在括號中標出“對”中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。（）(8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。（）中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(12)證券市場只是有價證券交易場所。（）(16)擔心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風險。（）(20)當影子價格與攤余成本法確定的基金資產凈值的偏離度小于等于一0)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A二、多項選擇題。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。 (2)基金季報中不會披露的信息是()。，及時掌握基金資產的狀況。，由基金經理違規(guī)、違法行為所導致的風險屬于基金公司的管理水平風險。網址： (9)當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實現(xiàn)套利交易。 (15)債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于()。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關系為核心的理財方式被越來越多的人所認同和接受。 網址：）。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格時，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。網址： (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于()元人民幣。 (48)為投資者構建合適的基金組合，應選擇在預計投資期內，預期收益與投資計劃最為接近，風險收益配比與投資者自己風險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。網址：）。，并將其登載在指定媒體上。 (56)證券市場在交換財產權利過程中()。 (59)對于基金代銷機構有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（） (60)（）是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。(含397天)的資產支持證券 (65)()是保障基金資產的安全、保護基金持有人利益的關鍵所在。 網址： (69)投資者可以從基金半報告中查到報告期內累計買入、賣出的前（）名股票明細情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風格。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有(、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調整對象為（） 網址：)的特征。高網址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點的投資者，哪個不建議投資保本型基金：()。 網址：(2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務指引》 B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員公約》 C.《金融企業(yè)會計制度》 D.《證券投資基金運作管理辦法》(3)基金管理公司內部控制應體現(xiàn)以下哪些原則？（）。即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。 (9)下面對有價證券的描述是對的。網址：，依法行使審批或者核準權；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；；(13)現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網址：(21)關于基金周轉率的說法，正確的是（）。、贖回時間要長于國內其他基金。 (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（售體系。網址： (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應符合下列條件（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。()(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。網址：(11)基金業(yè)的發(fā)展促進了社會保障體系的改革。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A網址：(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A網址：(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網址：第三篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。 (3)買入LOF申報數(shù)量應當為100份或者其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為（） (4)下列沒有權力召開基金份額持有人大會的是()。，防止出現(xiàn)違法違紀、損害投資者利益事件的發(fā)生。網址：,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。、代銷 、直銷 、內銷 、外銷(20)申請合格