【正文】 制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內(nèi)容（）。 (73)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是()。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一致的收益，因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度成為判斷ETF運(yùn)作效果的重要指標(biāo)。交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián) ，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。 (23)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）。、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)址：(32)下面（）對有價證券的描述是對的。）(1)安全墊是指債券型基金設(shè)定的風(fēng)險投資最大可承受的損失金額。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應(yīng)的證券價格就高。（）(17)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。(LOF)(封閉式)(一般開放式基金)(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說法錯誤的是（）。 (14)下面不可以作為基金業(yè)績評估指標(biāo)的有()。 (22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (41)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設(shè)立。 (51)QFII制度試行是從()年開始。(55)（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。 (64)下列()不屬于貨幣市場基金所禁止的投資對象。 (74)基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行從新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允值的過程。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值(11)以下屬于ETF的特點(diǎn)的是（） (12)中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括（）。且必須為實繳貨幣資本 ，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷(24)關(guān)于QDII基金的說法，正確的是（）。 (33)貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場基金的特點(diǎn)為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（）、公平、公正原則 (36)基金代銷機(jī)構(gòu)在對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。（）(2)有價證券因為代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利，所以可以在市場上買賣流通。()(10)在進(jìn)行基金投資時應(yīng)對基金份額凈值的高低進(jìn)行合理的判斷（）。（）(18)全球股票型基金與國內(nèi)股票型基金相比費(fèi)用更高（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。 (4)下列行為中構(gòu)成偷稅罪的是（）。(20):A 小李在職業(yè)活動中具有高度的勞動熱情和創(chuàng)造性，以強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感，從事會計工作，具有愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德；參與管理就是參加管理活動。二、多項選擇題(下列名題中，分別有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, C(15):A, B, C, D(16):C, D(17):A, B, C, D(18):A, C 一般存款賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，但不得辦理現(xiàn)金支?。蛔则炠Y應(yīng)辦理臨時存款賬戶。(5):1(6):0(7):1 根據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，單位負(fù)責(zé)人對本單位會計工作和會計資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。這是對會計信息質(zhì)量客觀性(或真實性)的要求。(6)（）是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。(14)在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。(21)證券法確立了證券公司以（）為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。(19)買人債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。(12)在上海證交所上市的股票中，B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。(4)股份有限公司的設(shè)立程序為（）。(17):0 一般納稅人有下列情形之一者，不得領(lǐng)購使用專用發(fā)票：會計核算不健全；不能向稅務(wù)機(jī)關(guān)準(zhǔn)確提供稅務(wù)資料者：稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正而仍未改正者；銷售的貨物全部屬于免稅項目者。判斷結(jié)果錯誤、不判斷的均不得分)(1):1(2):1(3):1 略。這里所說的“準(zhǔn)則”不僅指會計準(zhǔn)則，而且包括會計法律、法規(guī)、國家統(tǒng)一的會計制度以及與會計工作相關(guān)的法律制度。msobidilanguage: ARSA。(9):B(10):B(11):A(12):D(13):C(14):B 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：?！?天 ～7天 ～2天 (2)某單位由出納人員兼管稽核工作，違反了（）。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。（）(16)相對于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動投資管理能力更為重要。（）(8)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。 (29)《公司法》對特殊公司進(jìn)行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期(22)商品證券包括（）。 (10)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率；當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。 二、多項選擇題。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場的行為 、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（）。 (61)我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（） (62)按募集方式分類，有價證券可以分為（）。 (49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則()。／2 ／3 ／4 ／5網(wǎng)址：(38)公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（） (39)以下,()不是證券市場的作用。 (28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于（）。、代銷 、直銷 、內(nèi)銷 、外銷(20)申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。網(wǎng)址：,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A網(wǎng)址：(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A網(wǎng)址：(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網(wǎng)址：第三篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。 (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（售體系。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網(wǎng)址：(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。 (9)下面對有價證券的描述是對的。高網(wǎng)址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點(diǎn)的投資者，哪個不建議投資保本型基金：()。 網(wǎng)址： (69)投資者可以從基金半報告中查到報告期內(nèi)累計買入、賣出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 (59)對于基金代銷機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（） (60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。，并將其登載在指定媒體上。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計劃最為接近，風(fēng)險收益配比與投資者自己風(fēng)險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。 網(wǎng)址：）。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。網(wǎng)址： (9)當(dāng)二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進(jìn)()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實現(xiàn)套利交易。，及時掌握基金資產(chǎn)的狀況。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。（）(20)當(dāng)影子價格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)證券市場只是有價證券交易場所。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。 (38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯誤的是（）。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息?；鹉技痤~不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。 (17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時包括()。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?() (3)以下哪些風(fēng)險是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括（）等方面。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。 (61)根據(jù)是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。，分散投資雖然不能降低市場利率風(fēng)險，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險。+1 +2 +3 +4(49)能產(chǎn)生高回報的資本的特點(diǎn)是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。、債券、投資基金份額等有價證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯誤的是（）。 (20)美國證券市場開始于：（）。 000萬 000萬 000萬 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)(1)以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（） (2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（） (3)證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 (7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。 (14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是()。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（） (24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。% % % %(37)基金的當(dāng)事人不包括()。、交易管理、績效評估及 風(fēng)險控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。這體現(xiàn)了基金（）的特點(diǎn)。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基