【正文】 制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內(nèi)容（）。 (73)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是()。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。，ETF的投資目標不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一致的收益，因此基金收益與標的指數(shù)收益之間的偏離程度成為判斷ETF運作效果的重要指標。交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián) ，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動。 (23)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備下列條件：（）。、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機構(gòu)網(wǎng)址：(32)下面（）對有價證券的描述是對的。）(1)安全墊是指債券型基金設定的風險投資最大可承受的損失金額。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應的證券價格就高。（）(17)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。(LOF)(封閉式)(一般開放式基金)(ETF)(7)下列關(guān)于基金風險控制的說法錯誤的是（）。 (14)下面不可以作為基金業(yè)績評估指標的有()。 (22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格應當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (41)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設立。 (51)QFII制度試行是從()年開始。(55)（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。 (64)下列()不屬于貨幣市場基金所禁止的投資對象。 (74)基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行從新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允值的過程。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值(11)以下屬于ETF的特點的是（） (12)中國證監(jiān)會的主要職責包括（）。且必須為實繳貨幣資本 ，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者五年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷(24)關(guān)于QDII基金的說法，正確的是（）。 (33)貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場基金的特點為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（）、公平、公正原則 (36)基金代銷機構(gòu)在對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務是（）。（）(2)有價證券因為代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利，所以可以在市場上買賣流通。()(10)在進行基金投資時應對基金份額凈值的高低進行合理的判斷（）。（）(18)全球股票型基金與國內(nèi)股票型基金相比費用更高（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。 (4)下列行為中構(gòu)成偷稅罪的是（）。(20):A 小李在職業(yè)活動中具有高度的勞動熱情和創(chuàng)造性，以強烈的事業(yè)心、責任感，從事會計工作，具有愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德；參與管理就是參加管理活動。二、多項選擇題(下列名題中，分別有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, C(15):A, B, C, D(16):C, D(17):A, B, C, D(18):A, C 一般存款賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，但不得辦理現(xiàn)金支??；注冊驗資應辦理臨時存款賬戶。(5):1(6):0(7):1 根據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，單位負責人對本單位會計工作和會計資料的真實性、完整性負責。這是對會計信息質(zhì)量客觀性(或真實性)的要求。(6)（）是指在經(jīng)濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。(14)在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。(21)證券法確立了證券公司以（）為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。(19)買人債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。(12)在上海證交所上市的股票中，B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。(4)股份有限公司的設立程序為（）。(17):0 一般納稅人有下列情形之一者，不得領(lǐng)購使用專用發(fā)票：會計核算不健全；不能向稅務機關(guān)準確提供稅務資料者：稅務機關(guān)責令限期改正而仍未改正者；銷售的貨物全部屬于免稅項目者。判斷結(jié)果錯誤、不判斷的均不得分)(1):1(2):1(3):1 略。這里所說的“準則”不僅指會計準則，而且包括會計法律、法規(guī)、國家統(tǒng)一的會計制度以及與會計工作相關(guān)的法律制度。msobidilanguage: ARSA。(9):B(10):B(11):A(12):D(13):C(14):B 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：?！?天 ～7天 ～2天 (2)某單位由出納人員兼管稽核工作，違反了（）。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。（）(16)相對于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動投資管理能力更為重要。（）(8)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。 (29)《公司法》對特殊公司進行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期(22)商品證券包括（）。 (10)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價交易，對應的是溢價率；當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應的是折價率。 二、多項選擇題。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場的行為 、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（）。 (61)我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（） (62)按募集方式分類，有價證券可以分為（）。 (49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則()。／2 ／3 ／4 ／5網(wǎng)址：(38)公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應首先用于：（） (39)以下,()不是證券市場的作用。 (28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于（）。、代銷 、直銷 、內(nèi)銷 、外銷(20)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。網(wǎng)址：,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）。，防止出現(xiàn)違法違紀、損害投資者利益事件的發(fā)生。)(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A網(wǎng)址：(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A網(wǎng)址：(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B網(wǎng)址：第三篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習題一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。（）(7)行業(yè)投資集中度是指前十大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。 (28)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以（售體系。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網(wǎng)址：(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。 (9)下面對有價證券的描述是對的。高網(wǎng)址：，高 ，低 ，低(80)有以下特點的投資者，哪個不建議投資保本型基金：()。 網(wǎng)址： (69)投資者可以從基金半報告中查到報告期內(nèi)累計買入、賣出的前（）名股票明細情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風格。 (59)對于基金代銷機構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?（） (60)（）是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。，并將其登載在指定媒體上。 (48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應選擇在預計投資期內(nèi)，預期收益與投資計劃最為接近，風險收益配比與投資者自己風險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格時，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。 網(wǎng)址：）。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。網(wǎng)址： (9)當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實現(xiàn)套利交易。，及時掌握基金資產(chǎn)的狀況。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。（）(20)當影子價格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)證券市場只是有價證券交易場所。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。 (38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯誤的是（）。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息?；鹉技痤~不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。 (17)托管人及托管業(yè)務的重大事件時包括()。 (2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?() (3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險（） (4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（）（企業(yè)）證券 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務主要包括（）等方面。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。 (61)根據(jù)是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。+1 +2 +3 +4(49)能產(chǎn)生高回報的資本的特點是（）。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。、債券、投資基金份額等有價證券 、非上市證券等所有證券 (33)下列機構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章的是（） (34)對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是（）。 (20)美國證券市場開始于：（）。 000萬 000萬 000萬 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。)(1)以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（） (2)按經(jīng)濟性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（） (3)證券投資咨詢的機構(gòu)應當有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 (7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。 (14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是()。 (23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（） (24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。% % % %(37)基金的當事人不包括()。、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。這體現(xiàn)了基金（）的特點。 (57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基