【正文】 構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍(16)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由以下幾個(gè)步驟組成（）。(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。（）(3)所有類型基金在利潤(rùn)分配方式都是基本相同的。()(19)貨幣市場(chǎng)基金可以投資剩余期限超過397天的資產(chǎn)支持證券。，有效保障資產(chǎn)安全。% % % %(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的()。％一40％ ％一60％ ％一70％ ％一80％網(wǎng)址：(36)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。 (68)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不少于()。網(wǎng)址：、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 、備案和合同生效網(wǎng)址：(18)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?（） (19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有（）。網(wǎng)址： 三、判斷題。()(14)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。 (19)目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司()和基金公司()為主。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。，并將其登載在指定媒體上。 (69)投資者可以從基金半報(bào)告中查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、賣出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 網(wǎng)址：）(20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 (21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。)(1)庫存現(xiàn)金限額由開戶銀行根據(jù)開戶單位（）日常零星開支所需要的現(xiàn)金核定。(40):C “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：。三、判斷題(請(qǐng)?jiān)诿啃☆}后面的括號(hào)內(nèi)填入判斷結(jié)果，認(rèn)為正確的用“√”表示，認(rèn)為錯(cuò)誤的用“”表示。(3)目前，上市證券的集中交易對(duì)象主要采用的方式是（）。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。(15)2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是（）。(19):0 小規(guī)模納稅人不得領(lǐng)購(gòu)增值專用發(fā)票，不得抵扣進(jìn)行稅額，只能領(lǐng)購(gòu)批同發(fā)票。(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, D(25):A, B, C, D 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：。為管理者當(dāng)參謀，為管理活動(dòng)服務(wù)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。(11)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革。 (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；；網(wǎng)址：(13)現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。 (2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公員公約》 C.《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。(含397天)的資產(chǎn)支持證券 (65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。 網(wǎng)址：(52)下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是()。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。()(10)在進(jìn)行基金投資時(shí)應(yīng)對(duì)基金份額凈值的高低進(jìn)行合理的判斷（）。 (33)貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（） 、公平、公正原則 (36)基金代銷機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值 (11)以下屬于ETF的特點(diǎn)的是（） (12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（）。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。 (64)下列()不屬于貨幣市場(chǎng)基金所禁止的投資對(duì)象。 (52)下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是()。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 網(wǎng)址：(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有()。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。（）(15)《公司法》是國(guó)家法律，效力高于行政法規(guī)。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。其他國(guó)家發(fā)展迅猛 ，行業(yè)集中度趨于分散(8)在股票的價(jià)值中，有（）。 (67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。這體現(xiàn)了基金（）的特點(diǎn)。% % % %(37)基金的當(dāng)事人不包括()。 (14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是()。)(1)以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（） (2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（） (3)證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。 (20)美國(guó)證券市場(chǎng)開始于：（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。 (73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。 (17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括()。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。（(4)貨幣市場(chǎng)基金份額凈值固定在1元人民幣。（）(20)當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。 (19)目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。％ ％ ％ ％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。，并將其登載在指定媒體上。 網(wǎng)址： (69)投資者可以從基金半報(bào)告中查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、賣出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。 (20)基金信息披露的原則包括（）兩種形式 網(wǎng)址：(21)關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是（）。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。（）(15)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個(gè)月。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。、代銷 、直銷 、內(nèi)銷 、外銷(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。／2 ／3 ／4 ／5網(wǎng)址：(38)公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（） (39)以下,()不是證券市場(chǎng)的作用。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)的行為 、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（）。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率；當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期(22)商品證券包括（）。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。（）(16)相對(duì)于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動(dòng)投資管理能力更為重要?！?天 ～7天 ～2天 (2)某單位由出納人員兼管稽核工作，違反了（）。msobidilanguage: ARSA。判斷結(jié)果錯(cuò)誤、不判斷的均不得分)(1):1(2):1(3):1 略。(4)股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋ǎ?19)買人債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。(14)在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。這是對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量客觀性(或真實(shí)性)的要求。(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, C(15):A, B, C, D(16):C, D(17):A, B, C, D(18):A, C 一般存款賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，但不得辦理現(xiàn)金支??；注冊(cè)驗(yàn)資應(yīng)辦理臨時(shí)存款賬戶。(20):A 小李在職業(yè)活動(dòng)中具有高度的勞動(dòng)熱情和創(chuàng)造性，以強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感，從事會(huì)計(jì)工作，具有愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德；參與管理就是參加管理活動(dòng)。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。()(10)在進(jìn)行基金投資時(shí)應(yīng)對(duì)基金份額凈值的高低進(jìn)行合理的判斷（）。 (33)貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（）、公平、公正原則 (36)基金代銷機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值(11)以下屬于ETF的特點(diǎn)的是（） (12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（）。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。 (64)下列()不屬于貨幣市場(chǎng)基金所禁止的投資對(duì)象。 (51)QFII制度試行是從()年開始。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有()。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。（）(9)投資回報(bào)率高的資本，市場(chǎng)需求就大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高。、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)址：(32)下面（）對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián) ，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。 、金融證券、公司證券 、債券和其他證券網(wǎng)址：(63)《證券投資基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中關(guān)于內(nèi)部環(huán)境控制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內(nèi)容（）。、合規(guī)性原則 網(wǎng)址： (50)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（ (51)QFII制度試行是從()年開始。 (30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。 網(wǎng)址：(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?() (含397天)的資產(chǎn)支持證券 (12)2003年10月，（）頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展 (13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。選錯(cuò)或者不選不得分。（）(14)基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評(píng)價(jià)。 (40)金融衍生工具一般包括：（） 三、判斷題。、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。 (7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)（）。(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (64)下列哪一項(xiàng)是《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨？（），提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù) ，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管(65)《公司法》的立法宗旨為（） 、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)