【正文】 按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（）。，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 (23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不需要交納營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(24)按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為()。 (25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內(nèi)容?（）、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他音像資料 、海報(bào)中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動(dòng)還需遵守（）A.《中華人民共和國信托法》 B.《證券法》 (27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說法正確的是()。(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。，%0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。，%的信息。、年度報(bào)告和投資組合報(bào)告中度可能披露偏離度異常信息。(28)股票的市場價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（）、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素(29)混合型基金的分析指標(biāo)包括（） (30)以下（）不屬于非上市證券。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(31)基金公司要建立（）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。 (32)下面哪個(gè)是QDII能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（） (33)對于基金經(jīng)理的分析，主要包括以下內(nèi)容（） (34)證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)：（）。 (35)基金監(jiān)管的原則() (36)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正； ；(37)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)，投資者評價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括（）類型。 (38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯(cuò)誤的是（）。，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或進(jìn)行直接投資 、公平交易機(jī)制保證交易的公平實(shí)現(xiàn) ，目的在于盡量用同一基金的交易賬號，造成既買又賣的反向報(bào)單委托行為(39)我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分?（）。 (40)金融衍生工具一般包括：（） 三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯(cuò)。對的在括號中標(biāo)出“對”中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生（正確），錯(cuò)的在括號中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金資產(chǎn)，獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行清算和交割，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。（）(2)基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（）(3)所有類型基金在利潤分配方式都是基本相同的。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。（）(5)由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng)，因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。（）(6)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低。（）(7)在分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，除了凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差，還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。（）(8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。（）(9)我國可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司。（）(10)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每12個(gè)月披露一次更新的招募說明書。（）(11)根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，基金銷售機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由同一人兼任的，由所在機(jī)構(gòu)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)證券市場只是有價(jià)證券交易場所。（）(13)基金半年報(bào)中披露而季報(bào)中不披露的信息包括：報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易明細(xì)、基金持有人結(jié)構(gòu)、基金會(huì)計(jì)報(bào)表與半年度基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注、重大事項(xiàng)揭示。（）(14)基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評價(jià)。（）(15)《公司法》是國家法律，效力高于行政法規(guī)。（）(16)擔(dān)心股票市場會(huì)下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）(17)2006年9月，第一只QDII基金南方全球精選配置證券投資基金設(shè)立。（）(18)基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結(jié)果，以確?；鸾灰谆顒?dòng)的安全性。()(19)貨幣市場基金可以投資剩余期限超過397天的資產(chǎn)支持證券。（）(20)當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一05％時(shí)，基金凈資產(chǎn)出現(xiàn)負(fù)偏離，此時(shí)貨幣基金需公布偏離度臨時(shí)公告。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將該項(xiàng)答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請將符合題意的選項(xiàng)對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯(cuò)。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯(cuò)的在括號中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）(1):0(2):1(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15):1(16):0(17):0(18):1(19):0(20):1中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第二篇：2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題2015基金從業(yè)資格考試模擬試題練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將該項(xiàng)答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。 網(wǎng)址：(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（） (4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是()。 %以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。，有效保障資產(chǎn)安全。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。網(wǎng)址：(6)下列那個(gè)基金不能在二級市場交易()。(LOF)(封閉式)(一般開放式基金)(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)誤的是（）。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。網(wǎng)址： (9)當(dāng)二級市場ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級市場買進(jìn)()，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。,一攬子股票 ,ETF ，一攬子股票 ，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）。 網(wǎng)址：(11)貨幣市場基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?() (含397天)的資產(chǎn)支持證券 (12)2003年10月，（）頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展 (13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 網(wǎng)址：(14)下面不可以作為基金業(yè)績評估指標(biāo)的有()。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。 網(wǎng)址：(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。% % % %(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的()。 (19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(和基金公司()為主。、代銷 、直銷網(wǎng)址：)、內(nèi)銷 、外銷(20)申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 (21)基金管理人內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。 網(wǎng)址：(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。 (24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 網(wǎng)址：(25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。% % % %(26)下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（ (27)我國基金的會(huì)計(jì)為公歷（）。 網(wǎng)址：）。(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。 (30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。 網(wǎng)址： (34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 (35)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于()之問的混合型基金。％一40％ ％一60％ ％一70％ ％一80％網(wǎng)址：(36)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。