【正文】 間債券的利差偏離了正常水平并以某種趨勢(shì)繼續(xù)運(yùn)行 B．這種互換是不同市場(chǎng)之間債券 的互換 C．相比于替代互換，這種互換的風(fēng)險(xiǎn)要更大一些 D．買入一種收益相對(duì)較高的債券，賣出當(dāng)前持有的債券是其唯一的操作思路 28．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（ ） 以上。 A． 1 年 B． 3 年 C． 5 年 D． 10 年 29．屬于證券投資基金收益的是（ ）。 A．基金投資所得股息 B．基金對(duì)投資人的分紅 C．基金管理費(fèi) D．基金托管費(fèi) 6 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 30．封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ）以上， 基金方可成立。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 31．個(gè)人投資者買賣基金份額時(shí)，應(yīng)（ ）繳納印花稅。 A．按 1‰稅率 B．按 2‰稅率 C．按 3‰稅率 D．暫不征收印花稅 32．我國(guó)開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ）。目前各基金管理公司的贖回費(fèi)率基本設(shè)定在 0． 5%左右。 A． 1% B． 1． 5% C． 2% D． 3% 33．我國(guó)基金托管人由（ ）擔(dān)任。 A．政策性銀行 B．中國(guó)人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行 34．基金信息披露費(fèi)從（ ）中支付。 A．基金資產(chǎn) B．托管費(fèi)用 C．管理費(fèi)用 D．發(fā)起人資產(chǎn) 35．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金清算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額（ ）核對(duì)。 A．三個(gè)小時(shí) B．半天 C．每?jī)商? D．每日 36． 封閉式基金與開放式基金 的表述 ，錯(cuò)誤的是（ ）。 A． 封閉式基金份額固定 B． 封閉式基金一般有一個(gè)固定的 存續(xù)期 C． 封閉式基金 也可以申請(qǐng)贖回 D． 與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制 大家網(wǎng) 7 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 37．對(duì)證券投資基金招募說明書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合規(guī)性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任的是（ ）。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金全體發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金代銷機(jī)構(gòu) 38．目前，我國(guó)基金管理人編制基金年報(bào)由（ ）復(fù)核。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金發(fā)起人 C．證券交易所 D．基金托管人 39．證券投資基金的審批制是指（ ）。 A．基 金發(fā)起人向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律材料，即可發(fā)起設(shè)立基金的制度 B．證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同意設(shè)立的制度 C．證券監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性審查，并批準(zhǔn)設(shè)立的制度 D．基金在證券監(jiān)管當(dāng)局登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立的制度 40．基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（ ）核準(zhǔn)。 A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 41．在影響投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的各項(xiàng)因素中，（ ）較難用數(shù)字化的方式衡量。 A．投資人的資產(chǎn)狀況 B．投資人的負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 42．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A． 60％ B． 70％ C． 80％ D． 90％ 43．下列指標(biāo)中，（ ）是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。 A．凈值增長(zhǎng)率 B．收益方差 8 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．特瑞諾比率 D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差 44．科學(xué)的分散化投資可以消除（ ）。 A．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．政治風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．利 率風(fēng)險(xiǎn) 45．買入并持有策略下，投資組合的價(jià)值與股票市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)保持（ ）變動(dòng)。 A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．不能判斷 46．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ）。 A． 2 人 B． 3 人 C． 4 人 D． 5 人 47．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ） 罰款。 A． 10 萬元以上 100 萬元以下 B． 20 萬元以上 200 萬元以下 C． 30 萬元以上 300 萬元以下 D． 50 萬元以上 500 萬元以下 48．積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ ）。 A．時(shí)機(jī)抉擇 B．長(zhǎng)期持有 C．指數(shù)化投資 D．以上都不是 49．在使用指數(shù)法投資時(shí)，股票結(jié)合中包括的股票數(shù)越少，股票投資組合與跟蹤對(duì)象之間的誤差（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不能判斷 50．債券的到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值等于當(dāng)前價(jià)格的利率，它假定再投資利率（ ）。 A．固定不變 B．不斷上升 C．不斷下降 D．上下波動(dòng) 大家網(wǎng) 9 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 51．在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）。 A．越大 B．不變 C．越小 D．不一定 52．一般來說，在其他條件相同的情況下，如果債券條款對(duì)發(fā)行人有利而對(duì)投資人不利，則債券收益率（ ）。 A．較高 B．不變 C．較低 D．不能判斷 53．在其他條件相同的情況下，債券流動(dòng)性越高，投資者要求的收益率（ ）。 A．越高 B．越低 C．與流動(dòng)性無關(guān) D．不一定 54．在指數(shù)化債券投資策略、規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略以及積極調(diào)整的債券投資策略中，相對(duì)最為消極的投資策略是（ ）。 A．指數(shù)化債券投資策略 B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極調(diào)整的債券投資策略 D．不能判斷 55．積極調(diào)整的債券投資策略假定投資人（ ）。 A．無論在短期還是長(zhǎng)期都不能持續(xù)獲得超額收益 B．在短期中有可能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長(zhǎng)期中不能持續(xù)獲得超額收益 C．無論在短期還是長(zhǎng)期都 可以持續(xù)獲得超額收益 D．在短期中不能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長(zhǎng)期中可以持續(xù)獲得超額收益 56．（ ）反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。 A．證券組合的期望收益率 B．協(xié)方差 C．證券各自的權(quán)重 D．證券各自的方差 57．關(guān)于投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的表述，正確的是（ ）。 A．只能使用市場(chǎng)指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) B．可以使用包括市場(chǎng)指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) C．只能使用市場(chǎng)指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn) 10 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信