【正文】 （ ） 160．一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動，而著眼于長期投資。（ ） 158．資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整策略中，買入并持有策略屬于消極型長期再平衡策略。（ ） 156．在對基金管理人進(jìn)行績效評估時，單純依賴歷史的業(yè)績就可以對未來業(yè)績做出準(zhǔn)確的預(yù)計。（ ） 154．如果投資組合 A 的特瑞諾指數(shù)高于投資組合 B，則一定能夠認(rèn)為 A 的投資績效優(yōu)于 B。（ ） 152．在其他條件不變的情況下，債券的信用等級越低，所要求的風(fēng)險補(bǔ)償及相應(yīng)的債券收益率則越低。（ ） 150．債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險是影響債券收益率的重要因素。（ ） 22 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 148．市場有效性就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。而道氏理論認(rèn)為在所有價格中，全天最高價最重要。（ ） 145．道氏理論的最具歷史價值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。（ ） 143．投資組合保險策略是指保持資產(chǎn)所占比重與該資產(chǎn)的相對價格同方向變動，則投資組合中的各類資產(chǎn)所占比重應(yīng)隨市場相對價格的下降而降低。（ ） 141．如果兩個證券收益率之間表現(xiàn)為同向變化，它們之間的協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)就會是負(fù)值 。（ ） 139．消極型管理是弱效市場的最佳選擇。（ ） 137．資本資產(chǎn)套利模型認(rèn)為：當(dāng)市場存在套利機(jī)會時，投資者對這一機(jī)會的利用便會改變對原來各種證券的持有比例，逐漸使得套利機(jī)會消失，最終各種證券價格自動歸位。（ ） 135．基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員，只需要取得中國證監(jiān)會基金經(jīng)理從業(yè)資格即可任職。（ ） 133．封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國性報刊上公告一次。（ ） 131．對基金托管人從事基金托管活 動取得的收入征收企業(yè)所得稅。（ ） 129．我國基金管理人的管理費用每日計提并累計，按月支付。（ ） 127． 個人投資者買賣基金份額暫免征收印花 稅， 企業(yè)投資者買賣基金份額 需要繳納 印花稅。（ ） 125．開放式證券投資基金申購費用只能在基金投資人申購基金單位時收取。（ ） 123．基金監(jiān)察稽核部門通常對監(jiān)察稽核中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議并直接擔(dān)任執(zhí)法工作。（ ） 121．基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財務(wù)管理上是相互獨立的。（ ） 119．根據(jù)審慎性原則，基金管理公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制。（ ） 117．設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于 3 億元人民幣。（ ） 115．基金發(fā)行費用從基金資產(chǎn)中支出。（ ） 113．開放式基金基金份額持有人在變更基金申購與贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）時，銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）之間是通存通兌的。（ ） 111．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉 式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起 3 個月內(nèi)，所以，募集時間必須達(dá)到 3 個月方可成立。（ ） 109．證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔(dān)證券投資基金募集費用。（ ） 107．基金托管人不得挪用基金資產(chǎn)。（ ） 105．契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有 權(quán)對所籌集的資金進(jìn)行投資運(yùn)作。（ ） 103．將投資基金稱作為共同基金的國家是日本。 101．契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。 A．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 B．買入并持有策略 C．固定比例策略 D．投資組合保險策略 100．關(guān)于消極投資策略的正確表述是（ ）。 A．風(fēng)險永遠(yuǎn)都與收益同方向增減 B．市場對投資者承擔(dān)的任何風(fēng)險都會給予補(bǔ)償 C．市場只對投資者承擔(dān)的可分散化風(fēng)險給予補(bǔ)償 D．市場只對投資者承擔(dān)的不可分散化風(fēng)險給予補(bǔ)償 98．恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)所占比重固定不變的方式，以下說法中正確的包括（ ）。 A．年檢登記制度 B．定期檢查制度 C．談話提醒制度 D．持續(xù)教育制度 96．影響債券收益率的因素包括（ ）。 A．基金管理費 B．基金認(rèn)購費 C．基金上市年費 D．證券交易 費用 94． 基金經(jīng)理的投資能力可以被分為 （ ） 。 A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B．不得出現(xiàn)與基金合同、基金 招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述 C．不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外 D．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處 92．下列因素中，會影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的有（ ） 。 A．捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù) B．以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費 C．在銷售基金時給予投資人折扣 D．在銷售 基金時給予中間人傭金 90．在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為（ ）。 A．基金管理人由投資專家組成，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，本身不實際接觸及擁有基金資產(chǎn) B．托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī) C．基金管理人不對基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金托管人對基金份額持有人負(fù)責(zé) D．基金托管人與基金管理人可由 同一機(jī)構(gòu)的不同部門擔(dān)任 88．基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形（ ）。 A．基金現(xiàn)金流量表 B．基金資產(chǎn)負(fù)債表 C．基金經(jīng)營業(yè)績表 D．基金凈值變動表 86．托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時，應(yīng)做到以下基本要求（ ） 。 A．前端模式 B．后端模式 C．金額費率 D．凈額費率 84．已知基金期末份額凈值的情況下，要求計算本期的基金凈值增長率，還需要以下哪些數(shù)據(jù)（ ）。 A．運(yùn)用基金資產(chǎn) B．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn) C．發(fā)起設(shè)立基金 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 82．在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺支持部門的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A．買入并持有法 B．恒定混合法 C．歷史數(shù)據(jù)分析法 D．情景綜合分析法 14 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 80．《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人不得有下列行為（ ）。 A．基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 B．投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 C．投資決策 D．信息披露 78．開放 式基金的成立需滿足以下條件（ ）。 A．基金份額總額達(dá)到核 定規(guī)模 90%以上 B．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 200 人以上 C．基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模 80%以上 D．基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 100 人以上 76．有下列（ ）情形之一的，封閉式基金應(yīng)當(dāng)終止上市。 A．適合中長期 穩(wěn)健投資者 B．可以保證投資者到期的投資本金和一定的回報 C．通常將大部分資金投資到和基金到期日一致的債券 D．為確保保本，不投資于股票 74．封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況的是（ ）。 A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．提前贖回風(fēng)險 D．通貨膨脹風(fēng)險 72．按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為（ ）。 A．法律形式不同 B．投資者的地位不同 C．投資策略不同 D．基金的營運(yùn)依據(jù)不同。 A．提前終止基金合同 B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；更