黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題(參考版)
2025-03-29 05:54本頁面
【正文】 A．1B．3C．5D．7。A．不少于公司債券半年的利息B．不少于公司債券1年的利息C．不少于公司債券2年的利息D．不少于公司債券發(fā)行額 2通常所說的“金邊債券”是指__。A．200B．300C．500D．600 2關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．存款C．短期投資D．庫存投資 基金管理人在遇到__時，有權(quán)暫停估值。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 1公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。A．合法性和公正性B．合法性和真實(shí)性C．真實(shí)性和公開性D．公正性和公平性 1下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。A．定價功能B．籌資投資功能C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D．資本配置功能 1下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。A．證券交易所B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．基金管理人D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 1按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．事先預(yù)警B．實(shí)時監(jiān)控C．事后監(jiān)查D．行業(yè)檢查1王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。A．配股登記B．首次公開發(fā)行登記C．增發(fā)新股登記D．除權(quán)登記 下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點(diǎn)的有__。A．日報B．周報C．季報D．年報 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1