【正文】 [參考答案] D13.（ ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。 [參考答案] D11.（ ）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。 [參考答案] B（ ）。 [參考答案] D，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）時(shí)，該基金不得成立。 [參考答案] C，基金的主要發(fā)起人要求有（ ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] B，首先要確定（ ）。[參考答案] 非 第八章 證券投資基金的發(fā)起設(shè)立 （一） 單項(xiàng)選擇題（ ）。[參考答案] 非。[參考答案] 是，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。[參考答案] 非。[參考答案] 是。[參考答案] 非。[參考答案] 非31． 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過(guò)。[參考答案] 非29． 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。[參考答案] 是27． 基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。[參考答案] 非25． 基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。[參考答案] 非23． 基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。[參考答案] 是21． 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。[參考答案] 非19． 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。[參考答案] 非17． 基金管理人可以從事證券信用交易。[參考答案] 非15． 原任基金管理人無(wú)新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。[參考答案] 非12． 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。[參考答案] 非10． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。[參考答案] 非8． 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。[參考答案] 是6． 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。[參考答案] 非4． 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。[參考答案] 非2． 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值E：向基金投資人提供各種文件和資料[參考答案] A B C E 26．下列屬于基金管理人的禁止行為的是（ ）。A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件[參考答案] A B C D E 24．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（ ）。A：基金代銷機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所[參考答案] A B C D E 22．開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作[參考答案] B C 20．基金持有人大會(huì)可以由（ ）召集。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì)[參考答案] A B 18．基金托管人更換的程序?yàn)椋? ）。A：獲取基金托管費(fèi)B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利[參考答案] A B C D 16．基金托管人退任的條件為（ ）。A：商業(yè)銀行 B：證券公司C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司[參考答案] A C 14．基金托管人應(yīng)通常具備以下條件（ ）。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人[參考答案] A D 12．基金管理人退任的條件（ ）。A：代表基金行使股東權(quán)利B：運(yùn)用基金資產(chǎn)C：獲得基金管理人報(bào)酬D：監(jiān)督基金托管人[參考答案] A B C D E10．基金管理人更換程序?yàn)椋? ）。A：準(zhǔn)備 B：籌建C：開業(yè) D：公告成立[參考答案] A B C 8．基金管理人的職責(zé)有（ ）。A：無(wú)限責(zé)任公司　　　　　　　　　B：兩和公司C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司[參考答案] C D 6．基金管理人的主要業(yè)務(wù)有（ ）。A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金B(yǎng)：取得基金收益C：轉(zhuǎn)讓基金單位D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)[參考答案] A B C D E4．基金管理公司的主要發(fā)起人是（ ）。A：證券公司 B：信托投資公司C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行[參考答案] A B C 2．下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是（ ）。A：基金管理人 B：基金發(fā)起人C：基金持有人 D：基金托管人[參考答案] D24．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。A：30% B：51%C：50% D：%[參考答案] C22．基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。A：3 B：2C：1 D：4[參考答案] A20．設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近（ ）年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。A：15 B：7C：10 D：30[參考答案] C18．基金主要發(fā)起人要求有（ ）年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。A：15% B：50%C：51% D：30%[參考答案] D16．通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（ ）個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會(huì)[參考答案] B14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。A：1% B：2%C：% D：%[參考答案] D12．基金托管人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。A：15 B：7C：30 D：3[參考答案] B10．基金管理人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄（ ）年以上。A：60 B：15C：90 D：30[參考答案] D8．基金管理公司自成立之日起的（ ）月內(nèi)必須開業(yè)。A：60 B：15C：30 D：90[參考答案] A6．提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在（ ）個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。A：500萬(wàn)元 B：1 000萬(wàn)元C：5 000元 D：1億元[參考答案] B4．設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。A：基金持有人 B：基金托管人C：基金管理人 D：基金發(fā)起人[參考答案] C2．證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（ ）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。[參考答案] 是15． 公司內(nèi)部控制制度中的內(nèi)部稽核控制要求內(nèi)部稽核部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。[參考答案] 是13． 公司內(nèi)部控制制度中環(huán)境控制的主要內(nèi)容包括公司必須嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，健全符合公司發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，堅(jiān)決避免內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生。[參考答案] 是11． 基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)。[參考答案] 9．董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不是同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。[參考答案] 非8．董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。[參考答案] 非6．董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。[參考答案] 非4．修改公司章程是董事會(huì)的職權(quán)。[參考答案] 是2．美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行。A：建立股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理制衡機(jī)制B：強(qiáng)化基金管理公司、基金托管人、基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制C：建立健全的內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制D：優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系、監(jiān)管水平、法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部體系[參考答案] A B C D 14．優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括（ ）。A：全面性原則 B：審慎性原則C：有效性原則 D：實(shí)時(shí)性原則[參考答案] A B C D 12．全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（ ）。A：從事內(nèi)幕交易B：發(fā)布基金的廣告宣傳C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票D：貶損同行[參考答案] A B C D 10．公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括（ ）。A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況[參考答案] A B C D 8．基金管理公司董事會(huì)審議（ ）時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。A：制定公司的基本管理制度B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作C：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案[參考答案] B D6．監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包