證券從業(yè)資格考試題庫及答案(參考版)
2025-07-01 06:44本頁面
【正文】 ?。?√ ％ √ ?。ィテ渌颇康脑囶} 請到 證券從業(yè)資格考試網：?！ ?，經證實后予以記錄 √ 、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道 √ √ √ 題目179：下面敘述不正確的是( ) 、金融機構承銷 √ ，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷?！ ?、出售或者報廢一次超過該資產的20％ √ √ √ 題目177：下列關于證券登記結算公司的說法中，正確的是( )?！ ?√ √ √ 題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )?！ ?√ ，負責組織評審工作 √ 題目173：股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司?！ ?～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √ ，一并納入規(guī)范 √ ?。ヒ陨系?，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免 √ ?。ァ?0％之間的，要求詳細披露 √ 題目169：證券公司的主要業(yè)務是( )?！ ?√ √ 試題來源：中國證券考試網√ 題目167：關于中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是( )?！ 。召徎蛘叱蜂N分支機構 ?。ヒ陨瞎蓹嗟墓蓶| √ ,收購或者撤銷分支機構 √ √ 題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )?！ ?√ 題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。( ) √ 多選題二 題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。 ( ) √ 題目159：承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。( ) √ 題目157：證券交易市場又稱一級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。( ) √ 試題來源：中國證券考試網 題目155：合法原則是指證券公司在進行經紀業(yè)務時注重效率。( ) √ 題目153：我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。 ( ) √ 題目151：政府和中央政府直屬機構已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( ) √ 題目149：股票風險較大，債券風險相對較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。( ) √題目146：存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。( ) √ 題目144：美式期權只能在期權到期日執(zhí)行。( ) √ 題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。( ) √ 題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 ( ) √ 題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實物債券。( ) √ 題目136：我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網點提前兌取。 ( ) √ 題目133：新《公司法》規(guī)定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬( ) √ 題目134：證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。( ) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內。( ) √ 題目129：債券和股票一般都有期限性。股票是設權證券。 ( ) √ 題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，所以通常會刺激股價下滑。( ) √ 題目124：轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。( ) √ 題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差?！ ．直接從事 B．股交易 B．可以成為證券交易所的特別會員 C．設立合營公司從事證券承銷和交易 D．設立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務 題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點是（ABCD） A．品種多元化 B．期限多樣化 C．信譽等級較高D．融資成本較低 試題來源：中國證券考試網 題目120影響股票價格波動的因素有（ABCD?。！ ．股票 B．基金 C．國債 D．企業(yè)債券 題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的?！ ．操作簡便 B．時間短 C．成本低 D．投資者多 題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD ）。 A．成立了證券交易所 B．市場發(fā)展日益規(guī)范 C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大 D．機構投資者的隊伍不斷擴大 題目113由審批制轉向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（ABCD ）?！ ．籌集資金 B．資本配置 C．確定資本價格 D．調節(jié)經濟 題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD?。?。 A．生產力的發(fā)展 B．社會分工日益復雜 C．社會化大生產的需要 D．股份公司的出現(xiàn) 題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD?。?。 A．中長期信貸市場
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