基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題和答案(參考版)
2025-07-01 00:35本頁面
【正文】 （共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。選錯或者不選不得分。(40)基金的投資運(yùn)作包括（?。?。C. 貨幣市場基金應(yīng)至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。(37)依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為( )。C. 基金的半年度報告會披露報告期末基金所持股票的明細(xì)以及報告期內(nèi)所有股票交易的明細(xì)。A. 基金季度報告的投資組合報告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報告附注等內(nèi)容。A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)B. 公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則C. 公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)D. 公司是否建立健全督察長制度(34)基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括（?。〢. 基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督B. 對基金投融資比例的監(jiān)督C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督D. 對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督(35)中國結(jié)算公司的職能有：（ ）。A. 股票的紅利收益B. 債券利息收入C. 資本利得收入D. 銀行存款利息收入(32)在基金運(yùn)作過程中由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有（?。?。D. 股票交易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中；股票型基金凈值的計算每天只進(jìn)行一次，因此每一個交易日股票型基金只有一個價格。B. 股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對比而受到影響；股票型基金的份額凈值不會由于買賣數(shù)量或者申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。A. 投資人利益優(yōu)先原則B. 全面性原則C. 客觀性原則D. 及時性原則(28)基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律l文件。A. 基金的預(yù)期收益高于保險投資產(chǎn)品B. 保險投資產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶提供未來的保障C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動性不及保險投資產(chǎn)品(26)下列關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施程序敘述正確的是（?。?。A. 公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革B. 公司在股權(quán)分置改革后新上市C. 首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%D. 首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(22)基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括（ ）。A. 拓寬了基金銷售渠道B. 給投資者申購、贖回基金份額提供了方便場所C. 投資者能以更優(yōu)惠的價格申購基金D. 有助于投資者選擇更適合的自身風(fēng)險偏好的基金(20)證券市場的產(chǎn)生是（ ?。?。A. 系統(tǒng)的升級B. 系統(tǒng)重大升級C. 年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告D. 系統(tǒng)投入使用(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是（?。〢. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能B. 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能C. 中國證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險、保護(hù)投資者利益，提供資金保障D. 以上均正確(16)基金市場營銷的特征有（ ）A. 服務(wù)性B. 專業(yè)性C. 持續(xù)性D. 單向性(17)中國證監(jiān)會通過何種手段建立起一套針對基金市場的監(jiān)管制度?（?。〢. 建立良好有序的競爭環(huán)境B. 建立有效的制衡機(jī)制C. 設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)D. 不斷提高監(jiān)管水平(18)基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形（ ）。D. QDII基金的流動性風(fēng)險也需要注意。B. QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗豐富，管理上沒有什么風(fēng)險。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 證券交易所D. 基金份額持有人(11)我國基金信息披露制度體系可分為（ ）層次A. 國家法律B. 部門規(guī)章C. 規(guī)范性文件D. 自律性規(guī)則(12)公募基金主要具有如下特征（ ）。A. 法律形式不同B. 基金營運(yùn)依據(jù)不同C. 投資者的地位不同D. 基金交易方式不同(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：（?。. 基金凈值公告B. 基金定期報告C. 基金上市交易公告書D. 基金合同成立公告(6)基金管理公司的投資決策委員會的職能包括以下方面（?。〢. 投資計劃B. 投資策略C. 投資細(xì)節(jié)D. 投資目標(biāo)和原則(7)金融衍生工具的基本功能有（?。?。A. 建議策劃的作用B. 優(yōu)化基金選擇的作用C. 深入挖掘基金信息的作用D. 加強(qiáng)投資者教育的作用(4)我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有( )。非系統(tǒng)性風(fēng)險包括（?。?。）(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（?。?。A. 利率風(fēng)險B. 信用風(fēng)險C. 提前贖回風(fēng)險D. 通貨膨脹風(fēng)險二、多項選擇題。A. 小，高B. 大，高.C. 小，低D. 大，低(79)以下不可從基金中列支的費(fèi)用是（ ）。A. 征收，征收B. 征收，不征收C. 不征收，不征收D. 不征收，征收(75)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（?。〢. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B. 基金管理人的管理費(fèi)C. 基金托管人的托管費(fèi)D. 銷售服務(wù)費(fèi)(76)我國證券市場監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（?。〢. 證監(jiān)會B. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C. 中國投資者保護(hù)基金D. 中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所(77)當(dāng)影子定價和攤余成本定價法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( .)日內(nèi)就此事項進(jìn)行臨時公告。A. 基金季度報告B. 基金半年度報告C. 基金年度報告D. 基金合同生效后每6個月披露更新一次的招募說明書(74)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入
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