基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬考試題和答案(編輯修改稿)
2024-07-25 00:35 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 上，ETF每( )秒提供一次基金凈值報(bào)價(jià)。A. 5B. 10C. 15D. 20(60)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括( )。A. 流動(dòng)性較差B. 風(fēng)險(xiǎn)較低C. 門(mén)檻通常較高D. 信息披露程度一般不夠及時(shí)透明(61)在每年結(jié)束后（?。┤諆?nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A. 30B. 60C. 90D. 120(62)招募說(shuō)明書(shū)中最重要的信息是( )。A. 基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式B. 從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式C. 基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款D. 基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征(63)證券投資基金反映的是（?。╆P(guān)系。A. 債權(quán)債務(wù)B. 所有權(quán)C. 信托D. 產(chǎn)權(quán)(64)（?。┦羌s定基金管理人、基金托管人和基金份額持有權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件A. 招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo). 基金合同C. 托管協(xié)議D. 基金份額發(fā)售公告(65)就基金銷(xiāo)售內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能的，是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的哪個(gè)部門(mén)的職能?（ ）A. 監(jiān)察稽核部門(mén)B. 法律合規(guī)部門(mén)C. 財(cái)務(wù)部門(mén)D. 信息技術(shù)控制部門(mén)(66)資本證券持有人有( )。A. 商品所有權(quán)B. 貨幣索取權(quán)C. 收入請(qǐng)求權(quán)D. 商品使用權(quán)(67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資監(jiān)督(68)基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A. 2B. 3C. 4D. 6(69)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)( )。A. 憑證式國(guó)債B. 普通開(kāi)放式基金C. 記賬式國(guó)債D. 理財(cái)計(jì)劃(70)我國(guó)《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告之外，還應(yīng)對(duì)其的處罰是（?。?。A. 處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款B. 處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款C. 處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款D. 處以五十萬(wàn)元以上八十萬(wàn)元以下的罰款(71)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為( )A. 公募基金和私募基金B(yǎng). 封閉式基金和開(kāi)放式基金C. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契約型基金與公司型基金(72)2001年9月，第一只開(kāi)放式股票型基金（?。┗鹪O(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。A. 華安創(chuàng)新B. 華夏回報(bào)C. 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)D. 南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)(73)以下不屬于基金定期報(bào)告的是( )。A. 基金季度報(bào)告B. 基金半年度報(bào)告C. 基金年度報(bào)告D. 基金合同生效后每6個(gè)月披露更新一次的招募說(shuō)明書(shū)(74)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（?。┢髽I(yè)所得稅。企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，（）企業(yè)所得稅。A. 征收，征收B. 征收，不征收C. 不征收，不征收D. 不征收，征收(75)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（?。〢. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B. 基金管理人的管理費(fèi)C. 基金托管人的托管費(fèi)D. 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)(76)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（ ）A. 證監(jiān)會(huì)B. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)投資者保護(hù)基金D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所(77)當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( .)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。A. %～%之間時(shí)，1B. %%之間時(shí)，2C. %，1D. %,2 (78)債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度久越( )。A. 小，高B. 大，高.C. 小，低D. 大，低(79)以下不可從基金中列支的費(fèi)用是（?。?。A. 基金管理人的管理費(fèi)B. 基金托管人的托管費(fèi)C. 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D. 合同生效前的律師費(fèi)(80)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)而使得債券型基金面I臨的投資風(fēng)險(xiǎn)為( )。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（?。?。A. 基金管理業(yè)務(wù)B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)D. 基金宣傳(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，因此又稱(chēng)為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（?。?。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)B. 利率風(fēng)險(xiǎn)C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(3)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為（ ）。A. 建議策劃的作用B. 優(yōu)化基金選擇的作用C. 深入挖掘基金信息的作用D. 加強(qiáng)投資者教育的作用(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有( )。A. 改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式B. 有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革C. 促進(jìn)了金融體系改革的深化D. 促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革(5)基金的運(yùn)作信息披露包括( )。A. 基金凈值公告B. 基金定期報(bào)告C. 基金上市交易公告書(shū)D. 基金合同成立公告(6)基金管理公司的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面（?。〢. 投資計(jì)劃B. 投資策略C. 投資細(xì)節(jié)D. 投資目標(biāo)和原則(7)金融衍生工具的基本功能有（?。?。A. 套期保值功能B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C. 投機(jī)功能D. 套利功能(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在（?。?。A. 法律形式不同B. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C. 投資者的地位不同D. 基金交易
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