基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題和答案-文庫吧資料
2025-07-04 00:35本頁面
【正文】 企業(yè)的應(yīng)納所得額，（?。┢髽I(yè)所得稅。A. 處以三萬元以上十萬元以下的罰款B. 處以三萬元以上三十萬元以下的罰款C. 處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款D. 處以五十萬元以上八十萬元以下的罰款(71)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為( )A. 公募基金和私募基金B(yǎng). 封閉式基金和開放式基金C. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契約型基金與公司型基金(72)2001年9月，第一只開放式股票型基金（ ）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國基金的新發(fā)展。A. 2B. 3C. 4D. 6(69)以下有價證券的流動性最強( )。A. 商品所有權(quán)B. 貨幣索取權(quán)C. 收入請求權(quán)D. 商品使用權(quán)(67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A. 基金的運作方式、基金凈值的計算方法和公告方式B. 從基金資產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式C. 基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款D. 基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征(63)證券投資基金反映的是（?。╆P(guān)系。A. 流動性較差B. 風(fēng)險較低C. 門檻通常較高D. 信息披露程度一般不夠及時透明(61)在每年結(jié)束后（?。┤諆?nèi)，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A. 保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報B. 安全墊是指保本型基金設(shè)立的風(fēng)險投資者可承受的最高損失限額C. 安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險也越大D. 本金保證比例為100％或高于100%，但不能低于100％(59)在二級市場的凈值報價上，ETF每( )秒提供一次基金凈值報價。A. 股票B. 開放式基金 C. 國債D. 金融債(57)基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準(zhǔn)確的是（?。. 80%B. 60%C. 50%D. 30%(55)久期是用來衡量債券的( )。(53)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（?。橹?。C. 交易部是基金投資運作的支撐部門，負責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A. 基金公司的投資管理部門主要包括投資部、研究部及交易部。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%(51)開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該長期限最長不得超過（?。﹤€月。 A. 票面價值B. 賬面價值C. 市場價值D. 內(nèi)在價值 (47)貨幣市場基金適合何種類型的投資者( )。A. 2億元B. 3億元C. 5億元D. 10億元(43)單個開放日開放式基金凈贖回申請超過基金總份額（ ）時，為巨額贖回。A. 利率風(fēng)險B. 信用風(fēng)險C. 購買力風(fēng)險D. 證券市場相關(guān)風(fēng)險(41)股票型基金的主要投資目標(biāo)是( )。A. 國內(nèi)股票型基金B(yǎng). 資源類股票型基金C. QDIID. 成長型基金(38)世界上第一家股票交易所成立于：（ ?。?A. 英國B. 法國C. 荷蘭D. 意大利 (39)依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。A. 5B. 10C. 15D. 20(36)對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起（?。﹤€工作日內(nèi)支付贖回款項。A. 《證券投資基金法》B. 《證券投資基金信息披露管理辦法》C. 《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》D. 《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》(34)當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（?。┑那疤嵯?，對其余贖回申請延期辦理。A. 資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定B. 有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C. 財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行(31)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：( )A. 房地產(chǎn)基金B(yǎng). 科技股基金C. 資源類股票型基金D. 成長型基金(32)股票交易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，但是開放式股票型基金凈值的計算一般（ ?。┻M行一次。A. 商品證券B. 貨幣證券C. 資本證券D. 商業(yè)證券(29)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)（?。┑臉?gòu)成內(nèi)幕信息。A. 基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業(yè)稅B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3％的稅率征收印花稅C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0．1％的稅率征收印花稅D. 對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅(26)股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ） A. 參加股東大會B. 投票表決C. 參與公司的決策和經(jīng)營D. 收取股息或分享紅利 (27)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的( )。 A. 高于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D. 與普通股呈正相關(guān) (23)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（ ）的個人所得稅。A. 價值B. 財產(chǎn)權(quán)利C. 風(fēng)險D. 有價證券信息(20)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機構(gòu)發(fā)布實施?（ ）A. 國務(wù)院B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券委員會(21)（?。┲饕笇κ袌龌饛臉I(yè)機構(gòu)及高級管理人員的資格審
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