證券從業(yè)資格證模擬考試題-文庫吧資料
2025-06-16 01:51本頁面
【正文】 【解析】相關(guān)系數(shù)決定組合線在證券A與B之間的彎曲程度?！ 窘馕觥炕鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度?！ 窘馕觥繉υ?個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會，報(bào)送之日起10日后，方可使用。 【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的內(nèi)涵?！ 窘馕觥勘绢}考查基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)?！ 窘馕觥炕鸸芾砣酥饕?fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)?！ ?，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按50%計(jì)算應(yīng)納稅所得額?！ 、蚪馕觫蟊绢}考查開放式基金利潤分配的方式?！ 窘馕觥勘绢}考查基金投資的三種風(fēng)格分析?！ 窘馕觥?QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露?！ 窘馕觥勘绢}考查監(jiān)察稽核控制的涵義?！ 窘馕觥吭谖覈?，專業(yè)基金銷售公司剛進(jìn)入起步階段。c項(xiàng)屬于資金清算的內(nèi)部控制。 【解析】基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程?！ 窘馕觥炕鹜泄苋耸歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人?！ 窘馕觥炕鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3?！窘馕觥恳罁?jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。 【解析】申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。 【解析】封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。選項(xiàng)ACD說法有誤。其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較高。選項(xiàng)8說法正確?！ 窘馕觥績糁翟鲩L率是反映基金經(jīng)營業(yè)績最主要的分析指標(biāo)，最能全面反映基金的經(jīng)營成果?！ 窘馕觥?2003年12月推出的我國笫一只貨幣市場基金是華安現(xiàn)金富利基金?！ 窘馕觥课覈淖C券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) ，如果投資者認(rèn)為市場有效性較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)的投 資策略。凸性對投資者是有利的。 ( ) ，然后計(jì)算 使現(xiàn)金流的終值等于投資組合市場價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。 ( ) ，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。 ( ) ，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) ，適用于有長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性 資產(chǎn)配置的投資者。 ( ) ，對于個(gè)人投資者而言，資產(chǎn)負(fù)債狀況是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 ( ) ，在均衡狀態(tài)下，市場對有效組合的風(fēng)險(xiǎn)(標(biāo)準(zhǔn)差) 提供補(bǔ)償。( ) ，投資收益是對承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 ( ) ，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票 一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。 ( ) 。 ( ) ，即使是同一類別的基金，計(jì)提管理費(fèi) 的方式也可能不同。 ( ) 、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。 ( )，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營 業(yè)稅。 ( ) 。 ( ) ，投資管理活動(dòng)的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資產(chǎn)或金融負(fù)債是非交易性的。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) ，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 ( ) ，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、 交割事宜。 ( ) ，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基 于信托關(guān)系形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。 ( )。 ( ) 的行為。 ( ) 《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作 出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 ( ) ，債券基金的久期越長，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率 風(fēng)險(xiǎn)就越高。 ( ) 。 ( ) 4.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 ( ) ，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊登記工作。 ，而特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn) ，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險(xiǎn) 三、判斷題(本類題共60小題，共30分?！ ? )?！ 。偻顿Y收益率就會降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大 ，債券風(fēng)險(xiǎn)使債券投資者的實(shí)際收益率降低 ，其影響的主要途徑有( )?！ ? )。 ( )。 、提高收益的作用 ，從范圍上看可分為( )?！ ?或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平 、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 ，力圖避免“后 悔”心理主要表現(xiàn)在( )?！ 。饕ā ? )等內(nèi)容。 ，應(yīng)在( )等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件?！ 有利于提高證券市場的效率 ( )?！ ? )?！ ⑼顿Y收益以及其他收入，這里的其他收入包括( )?！ ?，以下說法正確的是( )?！ ?5.( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。 、投資對象的監(jiān)督 ( )?！ ?、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) ，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流 程主要有( )。%的贖回費(fèi) .，%的贖回費(fèi) ，%的贖回費(fèi) 、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于( ). ，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣 ，接受其他幣種的申購、贖回 、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度 ( )?！ 。仨毾乳_立基金賬戶和資金賬戶 ( )。 ( )。 ( )。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分) ，目前的稱謂有( )?！ ?，市場低迷時(shí)也提高基金組合的β值 ，市場低迷時(shí)提高基金組合的β值 ，市場低迷時(shí)降低基金組合的β值 ，市場低迷時(shí)也降低基
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