【正文】 ．錯 37．目前我國只有上海證券交易所開辦 LOF基金的交易。 A．對 B．錯 35．貨幣市場基金的申購、贖回費(fèi)率通常為零。 A．對 B．錯 33．投資者贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在 T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A．對 B．錯 31．開放式基金認(rèn)購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。 A．對 B．錯 29．根據(jù)中國證監(jiān)會 2020年 3 月對認(rèn) (申 )購費(fèi)用及認(rèn) (申 )購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。 A．對 B．錯 27．后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般都會隨著投資時 間的延長而遞減，甚至不再收取認(rèn)購費(fèi)。 A．為 100份或其整數(shù)倍 B．為 1000份或其整數(shù)倍 C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?10 萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?100萬份 25．以下關(guān)于上市開放式基金的說法中正確的是 ( )。 A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上 B．基金合同期限為 5年以上 C．基金募集金額不低于 2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于 1000人 E．基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 23．因以下 ( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理。 A．從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 B．從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管 C．從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 D．從場外到場外轉(zhuǎn)托管 E．其他轉(zhuǎn)托管 21．下列有關(guān) LOF的募集說法正確的是 ( )。 A．組合證券 B．現(xiàn)金替代 C．現(xiàn)金差額 D．其他對價 E． ETF份額 19．目前我國開放式基金的登記體系有 ( )。 A．未知價交易原則 B．已知價原則 C．確定價原則 D．金額申購、份額贖回原則 E．份額申購、金額贖回原則 17．目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括 ( )。 A．已知價法 B．未知價法 C．賬面價值法 D．估計價值法 15．投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入 TA系統(tǒng)，自 ( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 13．投資者在 T日申購、贖回 ETF 成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 ( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管 理人和基金托管人。 A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購機(jī)制 11．在 ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為 ( )。 A． T+0 B． T+1 C． T+2 D． T+3 9．目前 ,我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在 ( )以下。 A． 100 B． 1000 C． 500 D． 10000 7．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起 ( )作出核準(zhǔn)的決定。 A．禁止現(xiàn)金替代 B．可以現(xiàn)金替代 C．必須現(xiàn)金替代 D．可能現(xiàn)金替代 5．投資者申購基金成功后 ,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在 ( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù) ,投資者自 ( )日起有權(quán)贖回該部分基金。 A． 3 B． 5 C． 7 D． 9 3．開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 ( )。 A．對 B．錯 一、單項選擇題 1． B 2． A 3． A 4． A 5． A 6． C 7． A 8． A 9． B 10． C 11． C 12． A 13． C 14． B 二、多項選擇題 15． ABCDE 16． AD 17． AB 18． AD 19． ACE 20． BE 21． ABCDE 三、判斷題 ( 22． B 23． B 24． A 25． A 26． B 27． A 28． A 29． A 30． B 31． B 32． A． 第三章 基金的募集、交易與登記 習(xí)題 一、單項選擇題 (以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分 ) 1．某投資者 欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購 10000份 ETF份額，認(rèn)購費(fèi)率為 1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為 ( )元。 A．對 B．錯 31．基金估值方法一經(jīng)確定，不得變更。 A．對 B．錯 28．對基金資產(chǎn)估值時，流動性差的證券容易出現(xiàn)價格操縱和濫估現(xiàn)象。 A．對 B．錯 26．基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率都是由基金管理人確定。 A．對 B．錯 24．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的份額，就是基金份額凈值。 A．股票 B．債券 C．銀行存款 D．配股權(quán)證 E．清算備付金 三、判斷題 (每小題 0． 5 分，答對得 0． 5分，答錯倒扣 0． 5分，不答不得分，共 30 分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選 √ 、錯誤的選 ) 22．因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)。 A．保持一致性 B．可以隨意變化 C．保持公開性 D．任何情況都不能變化 E．需要在基金合同中披露 20．基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括 ( )。 A．目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi) B．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 25％ C．過戶費(fèi)按照成交金額的 0． 05％收取 D．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 5％ 18．在我國， ( )不屬于證券投資基金的交易費(fèi)用。 A．證券交易及其清算的核算 B．權(quán)益事項的核算 C．各類資產(chǎn)的利息核算 D．基金費(fèi)用的核算 E．投資估值增（減）值的核算 16．我國基金托管費(fèi)實行 ( )。 A．基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) B．基金管理人與基金持有人 C．基金管理人和基金托管人 D．基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) 14．估值方法的 ( )是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。 A．正比正比 B．正比反比 C．反比正比 D．反比反比 12．目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)是按 ( )的一定比例逐日計提，按月支付。 A．日 B．周 C．月 D．季 10．不屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是 ( )。 A．逐日 B．每周 C．每兩周 D．每月 8．計價錯誤達(dá)到基金份額凈值 ( )時，基金管理人 應(yīng)當(dāng)公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理人的管理費(fèi) C．基金托管人的托管費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi) 6．目前，我國債券基金的管理費(fèi)一般低于 ( )。 A．收盤價 B．當(dāng)日加權(quán)平均價格 C．開盤價 D．當(dāng)日最高價和最低價的算術(shù)平均價 4．目前我國封 閉式基金的估值頻率是 ( )。 A．證監(jiān)會 B．基金管理公司 C．基金托管人 D．基金持有人 2．基金估值時，對于持有的未上市的配股和增發(fā)新股， ( )。 A．對 B．錯 38．營銷環(huán)境是指能夠影響營銷部門、建立并保持與目標(biāo)客戶良好關(guān)系能力的各種因素和力量。 A．對 B．錯 36．廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。 A．對 B．錯 34．直銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。 A．對 B．錯 32．市場營銷的控制過程包括三個步驟：首先，管理部門設(shè)定具體的營銷目標(biāo)；其次 ，衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績；最后，估計期望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因。 A．對 B．錯 30．代銷對客戶的控制力強(qiáng)，但客戶基礎(chǔ)較差。 A．對 B．錯 28．基金產(chǎn)品的定價對于營銷的成功來說并不是關(guān)鍵的因素。 A．對 B．錯 26．基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國 證監(jiān)會備案。 A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制 E．市場營銷渠道 24．市場營銷組合的四大要素分別是產(chǎn)品、 ( )。 A．銷售點(diǎn)宣傳 B．激勵手段 C．投資者交流 D．特制品 E．優(yōu)惠 22．開放式基金市場營銷的特點(diǎn)是 ( )。 A．電話服務(wù)中心 B．自動傳真、電子信 箱與手機(jī)短信 C． “ 一對一 ” 專人服務(wù) D．互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用 E．媒體和宣傳手冊的利用 20．證券投資基金市場營銷涉及的內(nèi)容包括 ( )四個層次。 A．在登載基金過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn) B．在登載基金過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)聲明其他基金業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證 C．基金宣傳推介材料含 有中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證 D．基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字 E．基金宣傳材料應(yīng)提醒投資者注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況 18．證券投資基金的促銷手段包括 ( )。 A．直銷 B．代銷 C．包銷 D．促銷 E．分銷 16．我國開放式基金目前的主要營銷渠道是 ( )。 A． 5 年 B． 10 年 C． 15 年 D． 20 年 二、多項選擇題 (以下各小題所給出的 4個選項中，有 2個或 2 個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分 ) 14．國際上常見的基金銷售代銷機(jī)構(gòu)主要有 ( )。 A．直銷 B．分銷 C．銀行 D．保險公司 12． 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足 ( )的除外。 A． 3％ B． 4％ C． 5％ D． 6％ 10．下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是 ( )。 A．電話服務(wù)中心 B．自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C． 一對二 專人服務(wù) D．互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用 8． ( )是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。 A．股票投資 B．銀行儲蓄 C．基金 D．債券 6． “ 促銷組合四要素 ” 不包括 ( )。 A．基金過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) B．基金不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外 C．中國證監(jiān)會對基金的核準(zhǔn)代表其對基金的風(fēng)險和收益作出的實質(zhì)性判斷 D．投資基金的風(fēng)險由投資人承擔(dān) 4．不包括在營銷組合四大要素之中的是 ( )。 A．促銷 B．代銷 C．傳銷 D．分銷 2．基 金市場營銷的宏觀環(huán)境不包括 ( )。 A．對 B．錯 30．真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。 A．對 B．錯 28．開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告 3次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A．對 B．錯 26．年度報告的披露時間為每個基金會計年度結(jié)束后 90日內(nèi)。 A．對 B．錯 24．在基金募集和運(yùn)作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的惟一當(dāng)事人。 A．對 B．錯 22．基金信息披露的實質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。 A．對 B．錯 20．目前，基金年報只能在指定報刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。 A．基金合同 B．基金招募說明書 C．托管協(xié)議 D．年度報告 E．基金份額發(fā)售公告 三、判斷題 (每小題 0． 5 分，答對得 0． 5分，答錯倒扣 0． 5分，不答不得分，共 30 分，扣分僅限于本題范圍之