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證券從業(yè)資格證券投資基金考試章節(jié)練習(xí)試題-文庫吧資料

2024-09-07 10:18本頁面
  

【正文】 .錯(cuò) 37.目前我國只有上海證券交易所開辦 LOF基金的交易。 A.對 B.錯(cuò) 35.貨幣市場基金的申購、贖回費(fèi)率通常為零。 A.對 B.錯(cuò) 33.投資者贖回基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在 T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A.對 B.錯(cuò) 31.開放式基金認(rèn)購申請一經(jīng)提交,不得撤銷。 A.對 B.錯(cuò) 29.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì) 2020年 3 月對認(rèn) (申 )購費(fèi)用及認(rèn) (申 )購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。 A.對 B.錯(cuò) 27.后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí) 間的延長而遞減,甚至不再收取認(rèn)購費(fèi)。 A.為 100份或其整數(shù)倍 B.為 1000份或其整數(shù)倍 C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?10 萬份 D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?100萬份 25.以下關(guān)于上市開放式基金的說法中正確的是 ( )。 A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上 B.基金合同期限為 5年以上 C.基金募集金額不低于 2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于 1000人 E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 23.因以下 ( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理。 A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管 C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管 E.其他轉(zhuǎn)托管 21.下列有關(guān) LOF的募集說法正確的是 ( )。 A.組合證券 B.現(xiàn)金替代 C.現(xiàn)金差額 D.其他對價(jià) E. ETF份額 19.目前我國開放式基金的登記體系有 ( )。 A.未知價(jià)交易原則 B.已知價(jià)原則 C.確定價(jià)原則 D.金額申購、份額贖回原則 E.份額申購、金額贖回原則 17.目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括 ( )。 A.已知價(jià)法 B.未知價(jià)法 C.賬面價(jià)值法 D.估計(jì)價(jià)值法 15.投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入 TA系統(tǒng),自 ( )日始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 13.投資者在 T日申購、贖回 ETF 成功后,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 ( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管 理人和基金托管人。 A.網(wǎng)上發(fā)售 B.網(wǎng)下發(fā)售 C.回?fù)軝C(jī)制 D.回購機(jī)制 11.在 ETF的募集期內(nèi),根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同,可分為 ( )。 A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3 9.目前 ,我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在 ( )以下。 A. 100 B. 1000 C. 500 D. 10000 7.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起 ( )作出核準(zhǔn)的決定。 A.禁止現(xiàn)金替代 B.可以現(xiàn)金替代 C.必須現(xiàn)金替代 D.可能現(xiàn)金替代 5.投資者申購基金成功后 ,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在 ( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù) ,投資者自 ( )日起有權(quán)贖回該部分基金。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 9 3.開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 ( )。 A.對 B.錯(cuò) 一、單項(xiàng)選擇題 1. B 2. A 3. A 4. A 5. A 6. C 7. A 8. A 9. B 10. C 11. C 12. A 13. C 14. B 二、多項(xiàng)選擇題 15. ABCDE 16. AD 17. AB 18. AD 19. ACE 20. BE 21. ABCDE 三、判斷題 ( 22. B 23. B 24. A 25. A 26. B 27. A 28. A 29. A 30. B 31. B 32. A. 第三章 基金的募集、交易與登記 習(xí)題 一、單項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1.某投資者 欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購 10000份 ETF份額,認(rèn)購費(fèi)率為 1%,那么他需要準(zhǔn)備的金額為 ( )元。 A.對 B.錯(cuò) 31.基金估值方法一經(jīng)確定,不得變更。 A.對 B.錯(cuò) 28.對基金資產(chǎn)估值時(shí),流動(dòng)性差的證券容易出現(xiàn)價(jià)格操縱和濫估現(xiàn)象。 A.對 B.錯(cuò) 26.基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率都是由基金管理人確定。 A.對 B.錯(cuò) 24.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的份額,就是基金份額凈值。 A.股票 B.債券 C.銀行存款 D.配股權(quán)證 E.清算備付金 三、判斷題 (每小題 0. 5 分,答對得 0. 5分,答錯(cuò)倒扣 0. 5分,不答不得分,共 30 分,扣分僅限于本題范圍之內(nèi),判斷以下各小題的對錯(cuò),正確的選 √ 、錯(cuò)誤的選 ) 22.因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)。 A.保持一致性 B.可以隨意變化 C.保持公開性 D.任何情況都不能變化 E.需要在基金合同中披露 20.基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,它不包括 ( )。 A.目前,我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi) B.交易傭金調(diào)整為成交金額的 0. 25% C.過戶費(fèi)按照成交金額的 0. 05%收取 D.交易傭金調(diào)整為成交金額的 0. 5% 18.在我國, ( )不屬于證券投資基金的交易費(fèi)用。 A.證券交易及其清算的核算 B.權(quán)益事項(xiàng)的核算 C.各類資產(chǎn)的利息核算 D.基金費(fèi)用的核算 E.投資估值增(減)值的核算 16.我國基金托管費(fèi)實(shí)行 ( )。 A.基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) B.基金管理人與基金持有人 C.基金管理人和基金托管人 D.基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) 14.估值方法的 ( )是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。 A.正比正比 B.正比反比 C.反比正比 D.反比反比 12.目前,我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)是按 ( )的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。 A.日 B.周 C.月 D.季 10.不屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是 ( )。 A.逐日 B.每周 C.每兩周 D.每月 8.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值 ( )時(shí),基金管理人 應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B.基金管理人的管理費(fèi) C.基金托管人的托管費(fèi) D.銷售服務(wù)費(fèi) 6.目前,我國債券基金的管理費(fèi)一般低于 ( )。 A.收盤價(jià) B.當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格 C.開盤價(jià) D.當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià) 4.目前我國封 閉式基金的估值頻率是 ( )。 A.證監(jiān)會(huì) B.基金管理公司 C.基金托管人 D.基金持有人 2.基金估值時(shí),對于持有的未上市的配股和增發(fā)新股, ( )。 A.對 B.錯(cuò) 38.營銷環(huán)境是指能夠影響營銷部門、建立并保持與目標(biāo)客戶良好關(guān)系能力的各種因素和力量。 A.對 B.錯(cuò) 36.廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。 A.對 B.錯(cuò) 34.直銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。 A.對 B.錯(cuò) 32.市場營銷的控制過程包括三個(gè)步驟:首先,管理部門設(shè)定具體的營銷目標(biāo);其次 ,衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績;最后,估計(jì)期望業(yè)績和實(shí)際業(yè)績之間存在差異的原因。 A.對 B.錯(cuò) 30.代銷對客戶的控制力強(qiáng),但客戶基礎(chǔ)較差。 A.對 B.錯(cuò) 28.基金產(chǎn)品的定價(jià)對于營銷的成功來說并不是關(guān)鍵的因素。 A.對 B.錯(cuò) 26.基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國 證監(jiān)會(huì)備案。 A.市場營銷分析 B.市場營銷計(jì)劃 C.市場營銷實(shí)施 D.市場營銷控制 E.市場營銷渠道 24.市場營銷組合的四大要素分別是產(chǎn)品、 ( )。 A.銷售點(diǎn)宣傳 B.激勵(lì)手段 C.投資者交流 D.特制品 E.優(yōu)惠 22.開放式基金市場營銷的特點(diǎn)是 ( )。 A.電話服務(wù)中心 B.自動(dòng)傳真、電子信 箱與手機(jī)短信 C. “ 一對一 ” 專人服務(wù) D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用 E.媒體和宣傳手冊的利用 20.證券投資基金市場營銷涉及的內(nèi)容包括 ( )四個(gè)層次。 A.在登載基金過往業(yè)績時(shí),應(yīng)當(dāng)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn) B.在登載基金過往業(yè)績時(shí),應(yīng)當(dāng)聲明其他基金業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證 C.基金宣傳推介材料含 有中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的,應(yīng)當(dāng)聲明中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證 D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 E.基金宣傳材料應(yīng)提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書,了解基金的具體情況 18.證券投資基金的促銷手段包括 ( )。 A.直銷 B.代銷 C.包銷 D.促銷 E.分銷 16.我國開放式基金目前的主要營銷渠道是 ( )。 A. 5 年 B. 10 年 C. 15 年 D. 20 年 二、多項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的 4個(gè)選項(xiàng)中,有 2個(gè)或 2 個(gè)以上符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分 ) 14.國際上常見的基金銷售代銷機(jī)構(gòu)主要有 ( )。 A.直銷 B.分銷 C.銀行 D.保險(xiǎn)公司 12. 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足 ( )的除外。 A. 3% B. 4% C. 5% D. 6% 10.下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是 ( )。 A.電話服務(wù)中心 B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C. 一對二 專人服務(wù) D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用 8. ( )是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。 A.股票投資 B.銀行儲(chǔ)蓄 C.基金 D.債券 6. “ 促銷組合四要素 ” 不包括 ( )。 A.基金過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) B.基金不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外 C.中國證監(jiān)會(huì)對基金的核準(zhǔn)代表其對基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出的實(shí)質(zhì)性判斷 D.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)由投資人承擔(dān) 4.不包括在營銷組合四大要素之中的是 ( )。 A.促銷 B.代銷 C.傳銷 D.分銷 2.基 金市場營銷的宏觀環(huán)境不包括 ( )。 A.對 B.錯(cuò) 30.真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。 A.對 B.錯(cuò) 28.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告 3次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 A.對 B.錯(cuò) 26.年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 90日內(nèi)。 A.對 B.錯(cuò) 24.在基金募集和運(yùn)作過程中,基金管理人是信息披露義務(wù)的惟一當(dāng)事人。 A.對 B.錯(cuò) 22.基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則。 A.對 B.錯(cuò) 20.目前,基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。 A.基金合同 B.基金招募說明書 C.托管協(xié)議 D.年度報(bào)告 E.基金份額發(fā)售公告 三、判斷題 (每小題 0. 5 分,答對得 0. 5分,答錯(cuò)倒扣 0. 5分,不答不得分,共 30 分,扣分僅限于本題范圍之
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