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證券從業(yè)考試:證券投資基金模擬試卷-文庫吧資料

2025-06-16 01:42本頁面
  

【正文】 題比較直接C預(yù)測的精度較高D獲得利益的周期短43證券的α系數(shù)大于零表明 。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D投資組合保險(xiǎn)策略41當(dāng)基金經(jīng)理對(duì)市場、細(xì)類、股票這三個(gè)回報(bào)率成分都具有很強(qiáng)的預(yù)測能力時(shí),基金經(jīng)理就會(huì)充分利用( )而對(duì)投資組合實(shí)施全面積極的管理,以期最大限度地實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)。A基金凈收益 B基金經(jīng)營業(yè)績C期末可供分配基金收益 D損益平準(zhǔn)金E未分配凈收益39國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定的證券監(jiān)管的目標(biāo)是。羅斯 D尤金馬科維茲 B威廉A規(guī)范性原則 B真實(shí)性原則C易解性原則 D完整性原則E易得性原則36與年度報(bào)告相比,以下 在基金半年度報(bào)告中可以不披露。A收益率采集基礎(chǔ)B定價(jià)品種的分類 C數(shù)據(jù)分類D確定各期限段公允收益率基準(zhǔn)E估值基準(zhǔn)的存續(xù)期分類34 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指。A 會(huì)計(jì)主體是證券投資基金 B 會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日C 對(duì)未實(shí)現(xiàn)利得進(jìn)行確認(rèn) D采用“攤余成本法”進(jìn)行核算E 公允價(jià)值計(jì)量32基金會(huì)計(jì)報(bào)表包括 。A標(biāo)的股票價(jià)格B履約價(jià)格C剩余期限D(zhuǎn)市場無風(fēng)險(xiǎn)利率E標(biāo)的股票價(jià)格波動(dòng)率29 2007年5月30日以后,基金買賣股票按照 的稅率征收印花稅。A獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明B公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效C兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)D獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況E獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策24基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括:A 公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全措施B 投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行C 應(yīng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D 建立完善的交易記錄制度E 建立科學(xué)的績效評(píng)價(jià)體系25下列關(guān)于基金投資限制的說法中,正確的有 。A揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)B評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績D維護(hù)基金持有者的利益E控制投資風(fēng)險(xiǎn)22 我國基金的會(huì)計(jì)核算由 進(jìn)行。A. 基金份額登記B. 與基金登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的份額存管C. 與基金登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的資金清算D. 與基金登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的資金交收E. 基金交易17關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東的描述不正確的是:A 為依其所在國家或地區(qū)法律設(shè)立,具有金融管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰B 其所在國家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券合作諒解備忘錄,并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系C 實(shí)繳資本不少于10億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件18投資決策委員會(huì)的功能是。B期限在397天的債券回購C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券E可轉(zhuǎn)換債券15ETF基金的三大特點(diǎn)是: A被動(dòng)操作的指數(shù)基金。A已知價(jià)法B未知價(jià)法C以上兩種方法中的任何一種D以上兩種方法均不正確13LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn),但兩者存在本質(zhì)區(qū)別,表現(xiàn)在:A申購贖回的標(biāo)的不同。E.1999年3月,改制基金裕元上市10目前,我國承擔(dān)基金份額的注冊(cè)登記工作的主要是 A基金管理公司B基金托管銀行C基金銷售銀行D中國證券登記結(jié)算公司E 基金同業(yè)公會(huì)11 ETF基金最早產(chǎn)生于__ 。E基金基本上無風(fēng)險(xiǎn)8 以下不屬于我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具是:A 1年以內(nèi)的銀行定期存款 B 剩余期限在397天以內(nèi)的債券C 信用等級(jí)為AAA級(jí)的可轉(zhuǎn)換債券 D 剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券9我國開放式基金發(fā)展階段主要的代表性事件有: A. 2001年9月,華安創(chuàng)新基金成立B.2003年3月,中外合資基金公司招商基金管理公司推出我國第一支系列基金。A指數(shù)基金 B成長型基金C收入型基金 D平衡型基金7保本基金的主要特點(diǎn)包括。 A 8117 B 5326 C 7118 D 9117 5離岸基金具有的特點(diǎn)有 。A收益高低 B資產(chǎn)組合C風(fēng)險(xiǎn)分散 D行業(yè)分布——參考答案 1B 2C 3A 4C 5C 6C 7D 8A 9B 10D 11C 12C 13A 14D 15B 16A 17C 18B 19A 20B 21C 22A 23D 24B 25D 26A 27C 28B 29D 30B 31B 32A 33B 34A 35D 36B 37D 38A 39A 40B 41B 42D 43A44 A 45 C 46 A 47 C 48 C49 B 50 A 51 B 52 A 53 D 54 B 55 D 56 A 57 C 58 C 59 A 60 C 二、不定項(xiàng)選擇題(單選或多選)1截至2006年底,我國開放式基金的總只數(shù)(包括系列基金中的子基金)為 A 254 B 56 C 307 D 1642關(guān)于開放式基金,下列說法正確的是 。A它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn),使之等于當(dāng)前的價(jià)格,這個(gè)固定的利率就是到期收益率B這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率C在到期收益率的計(jì)算中,利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的因素55關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是 。A恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略B恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D以上都不對(duì)51股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中, 假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A弱式有效市場假設(shè) B半強(qiáng)式有效市場假設(shè)C強(qiáng)式有效市場假設(shè) D超強(qiáng)式有效市場假設(shè)49投資過程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對(duì)業(yè)績最主要的因素是 。A分離定理 B組合優(yōu)化C有效市場 D資本資產(chǎn)定價(jià)47根據(jù)行為金融學(xué)理論,投資者所具有的“回避損失和‘心理’會(huì)計(jì)”特征會(huì)導(dǎo)致 。A 2 B 3 C 5 D 745 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng) 以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。A監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)B基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”C基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)D基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)41 開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為 。%% % %39目前,我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)是按 的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。A影子定價(jià)法 B攤余成本法C平均成本法D成本計(jì)提法37 根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī),因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,基金份額持有人有權(quán)要求 予以賠償。 A 198000 B 195000 C 200000 D 20200032 照股票價(jià)格行為,可以將股票劃分為A 小型資本股票、大型資本股票、混合型資本股
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