【正文】 58一般情況下，對于個人投資者而言，個人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。50期末可供分配基金收益等于期初未分配收益加本期凈收益加本期損益平準金減本期已分配收益。42契約型證券投資基金屬于信托合同，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。34 在基金績效比較中，計算的開始時間和所選擇的計算時期不同，衡量結(jié)果可能相同。27保本基金中的安全墊是風(fēng)險資產(chǎn)投資可以承受的最高損失限額，如果安全墊比較高，基金將很難通過放大操作提高基金的收益。19對證券投資基金上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按50％計算應(yīng)納稅所得額。11基金資產(chǎn)負債表建立在歷史成本基礎(chǔ)上，而企業(yè)資產(chǎn)負債表則以公允價值為基礎(chǔ)。3保本基金的投資者在封閉期內(nèi)贖回份額將得不到基金公司的保本承諾,所以保本基金也被稱為“半封閉基金”。那么，正確的結(jié)論是 。A指數(shù)化戰(zhàn)略 B購買—持有戰(zhàn)略C恒定混合戰(zhàn)略 D投資組合保險戰(zhàn)略E啞鈴型戰(zhàn)略46下列關(guān)于無差異曲線的說法中，正確的是 。 法瑪38與基金收益有關(guān)的概念包括 。A資產(chǎn)負債表B基金經(jīng)營業(yè)績表C基金收益分配表D基金凈值變動表E持有人結(jié)構(gòu)表33“影子定價”的處理流程包括 。A為基金投資擬訂投資原則B為基金投資擬訂投資方向C為基金投資擬訂投資策略D為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃E提出風(fēng)險控制建議19ETF基金交易中的T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括________A 最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各證券數(shù)據(jù)B 現(xiàn)金替代C T日預(yù)估現(xiàn)金部分D T1日現(xiàn)金差額E T1日的基金份額凈值20 在申購ETF基金份額時，對于可以現(xiàn)金替代的證券，計算替代金額中，該證券最新價格的確定原則________A 該證券正常交易時，采用最新成交價B 該證券正常交易時出現(xiàn)漲停時，采用漲停價C 該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價D 該證券停牌且當日無成交時，采用前一日交易的收盤價E 該證券停牌且當日無成交時，采用前五日平均收盤價21基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是 。C． 2003年12月，我國第一只準貨幣基金華安現(xiàn)金富利成立D．2004年3月，海富通收益增長基金募集規(guī)模130億元。A將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C理論上，應(yīng)當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結(jié)構(gòu)D收益率曲線總是斜率大于零56 假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%，2%，－5%，－3%，那么該基金的簡單年化收益率為（ ），精確年化收益率為（ ）A2% % B% 2C% % D% %57 特雷諾指數(shù)是（ ）A 無風(fēng)險收益率與市場組合連線的斜率B 無風(fēng)險收益率與有效組合連線的斜率C 無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率D 無風(fēng)險收益率與任意組合連線的斜率58 ，那么該基金的年化標準差為（ ）A BC D59 當投資者將其大部分資金投資于一個基金時，那么她就比較關(guān)心該基金的（ ），此時，適合的衡量指標就應(yīng)該是（ ）A全部風(fēng)險 夏普指數(shù) B全部風(fēng)險 特雷諾指數(shù)C市場風(fēng)險 夏普指數(shù) D市場風(fēng)險 特雷諾指數(shù)60 特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的 程度。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 這種在無需確知投資者偏好之前，就可以確定風(fēng)險資產(chǎn)最優(yōu)組合的特性被稱為 。A 道氏理論 B 有效市場理論 C 市場異常策略理論 D 基本面分析理論35《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，貨幣市場基金買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過——天 A 90B 180C 365D 39736. 計價對象以買入成本列示，按照票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價和折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計提收益的會計核算方法稱為 。A BC D23開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當至少 屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A華安上證180指數(shù)ETF基金B銀華道瓊斯88指數(shù)基金C易方達上證50指數(shù)基金D華夏上證50指數(shù)ETF11在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是 。A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制2證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是：A 所有權(quán)關(guān)系B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系C 信托關(guān)系D 合伙投資關(guān)系3為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定法律基礎(chǔ),我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是。A1949年以前組建的基金B1979年改革開放之前組建的基金C1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金[8 國內(nèi)第一只貨幣市場證券投資基金是?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，通過該項決議所需的表決權(quán)比例為：A經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上B所有基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上C經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上D所有基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上18截至2006年底，我國的合資基金公司數(shù)量為A 14 B 24 C 34 D 4419契約型封閉式基金最基本的法律文件是 。A平均價B收盤價C開盤價D預(yù)期收益的現(xiàn)值31 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的 時，為巨額贖回。A監(jiān)管當局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負責(zé)B基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”C基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負責(zé)D基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負責(zé)41 開放式基金公開說明書的報告截止日為 。A恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略B恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D以上都不對51股票內(nèi)在價值的計算方法模型中， 假定股票永遠支付固定的股利。A指數(shù)基金 B成長型基金C收入型基金 D平衡型基金7保本基金的主要特點包括。B期限在397天的債券回購C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券E可轉(zhuǎn)換債券15ETF基金的三大特點是: A被動操作的指數(shù)基金。A標的股票價格B履約價格C剩余期限D(zhuǎn)市場無風(fēng)險利率E標的股票價格波動率29 2007年5月30日以后，基金買賣股票按照 的稅率征收印花稅。馬科維茲 B威廉A能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單B同市場接近，考慮問題比較直接C預(yù)測的精度較高D獲得利益的周期短43證券的α系數(shù)大于零表明 。A采用建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化過程B資產(chǎn)配置主要受某種資產(chǎn)類別預(yù)期收益率的客觀測度驅(qū)使，因此屬于以價值為導(dǎo)向的過程C資產(chǎn)配置規(guī)則能夠客觀地測度出哪一種資產(chǎn)類別已經(jīng)失去市場的注意力，并引導(dǎo)投資者進入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別D資產(chǎn)配置一般遵循“回歸均衡”的原則E是一種被動投資方式52投資組合保險的形式包括 。A 公司投資決