【正文】 基金管理人 B 基金托管人C中國證監(jiān)會 D基金管理人和基金托管人38我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定，貨幣市場基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不得超過基金凈資產(chǎn)的。%% % %39目前，我國的基金管理費、基金托管費是按 的一定比例逐日計提，按月支付。A前一日基金資產(chǎn)凈值B當日基金資產(chǎn)凈值C七日基金平均資產(chǎn)凈值D單位基金資產(chǎn)平均值40相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是 。A監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風險負責B基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”C基金管理人對基金投資者承擔的風險負責D基金托管人對基金投資者承擔的風險負責41 開放式基金公開說明書的報告截止日為 。A開放式基金成立后每年6月30日B開放式基金成立后每6個月的最后一日C開放式基金成立后每年的最后一日D開放式基金成立后每個會計年度最后一個工作日42下面不屬于證券交易所的監(jiān)管職責的是 A 對基金上市交易的管理B對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行管理C對基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)管D對基金托管人的托管行為的管理43自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是 A 從業(yè)人員的資格管理和誠信建設(shè)B 證券投資基金的投資行為管理C 基金市場秩序管理D 加強行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系，協(xié)調(diào)，合作和自我管理44 基金季度、半年度、年度報告在披露的第 個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。A 2 B 3 C 5 D 745 為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經(jīng) 以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 這種在無需確知投資者偏好之前，就可以確定風險資產(chǎn)最優(yōu)組合的特性被稱為 。A分離定理 B組合優(yōu)化C有效市場 D資本資產(chǎn)定價47根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的“回避損失和‘心理’會計”特征會導致 。A低估證券的實際風險，進行過度交易B對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之C選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來D追漲殺跌48 在有效市場假說的 情形下，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A弱式有效市場假設(shè) B半強式有效市場假設(shè)C強式有效市場假設(shè) D超強式有效市場假設(shè)49投資過程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對業(yè)績最主要的因素是 。A投資政策 B資產(chǎn)配置C個股選擇 D績效評估50當股票價格保持單方向持續(xù)運動時，下列說法正確的是 。A恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略B恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D以上都不對51股票內(nèi)在價值的計算方法模型中， 假定股票永遠支付固定的股利。A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B零增長模型C不變增長模型 D市盈率估價模型52 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率為 A 30, 5B 5, 30C , 5D , 3053 持續(xù)增長率是描述公司成長性的指標，某公司每股收益1％，凈資產(chǎn)收益率為2％，盈余保留率為50％，其持續(xù)增長率是多少 A %B %C %D 1%54在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計算方法，以下敘述不正確的是 。A它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B這種方法能準確地衡量債券的實際回報率C在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當前到期收益率D到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素55關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是 。A將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C理論上，應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結(jié)構(gòu)D收益率曲線總是斜率大于零56 假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%，2%，－5%，－3%，那么該基金的簡單年化收益率為（ ），精確年化收益率為（ ）A2% % B% 2C% % D% %57 特雷諾指數(shù)是（ ）A 無風險收益率與市場組合連線的斜率B 無風險收益率與有效組合連線的斜率C 無風險收益率與基金組合連線的斜率D 無風險收益率與任意組合連線的斜率58 ，那么該基金的年化標準差為（ ）A BC D59 當投資者將其大部分資金投資于一個基金時，那么她就比較關(guān)心該基金的（ ），此時，適合的衡量指標就應該是（ ）A全部風險 夏普指數(shù) B全部風險 特雷諾指數(shù)C市場風險 夏普指數(shù) D市場風險 特雷諾指數(shù)60 特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的 程度。A收益高低 B資產(chǎn)組合C風險分散 D行業(yè)分布——參考答案 1B 2C 3A 4C 5C 6C 7D 8A 9B 10D 11C 12C 13A 14D 15B 16A 17C 18B 19A 20B 21C 22A 23D 24B 25D 26A 27C 28B 29D 30B 31B 32A 33B 34A 35D 36B 37D 38A 39A 40B 41B 42D 43A44 A 45 C 46 A 47 C 48 C49 B 50 A 51 B 52 A 53 D 54 B 55 D 56 A 57 C 58 C 59 A 60 C 二、不定項選擇題（單選或多選）1截至2006年底，我國開放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為 A 254 B 56 C 307 D 1642關(guān)于開放式基金，下列說法正確的是 。A開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化B開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險E開放式基金具有獨立法人資格3基金設(shè)立的兩個最重要的法律文件是 A基金合同B基金托管協(xié)議C基金銷售協(xié)議D基金招募說明書E 基金公開說明書4根據(jù)美國投資公司協(xié)會（ICI）的統(tǒng)計，2006年底美國開放式基金的數(shù)量達到了 只，遠超過了上市公司的數(shù)量。 A 8117 B 5326 C 7118 D 9117 5離岸基金具有的特點有 。A基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均處于本國境內(nèi)B基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場處于不同國家管轄范圍C基金的監(jiān)管部門比較容易運用本