【正文】 基金管理人 B 基金托管人C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D基金管理人和基金托管人38我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的。%% % %39目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)是按 的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。A前一日基金資產(chǎn)凈值B當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值C七日基金平均資產(chǎn)凈值D單位基金資產(chǎn)平均值40相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是 。A監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)B基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自負(fù)”C基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)D基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)41 開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為 。A開(kāi)放式基金成立后每年6月30日B開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日C開(kāi)放式基金成立后每年的最后一日D開(kāi)放式基金成立后每個(gè)會(huì)計(jì)年度最后一個(gè)工作日42下面不屬于證券交易所的監(jiān)管職責(zé)的是 A 對(duì)基金上市交易的管理B對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行管理C對(duì)基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)管D對(duì)基金托管人的托管行為的管理43自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是 A 從業(yè)人員的資格管理和誠(chéng)信建設(shè)B 證券投資基金的投資行為管理C 基金市場(chǎng)秩序管理D 加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系，協(xié)調(diào)，合作和自我管理44 基金季度、半年度、年度報(bào)告在披露的第 個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。A 2 B 3 C 5 D 745 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng) 以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 這種在無(wú)需確知投資者偏好之前，就可以確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)最優(yōu)組合的特性被稱為 。A分離定理 B組合優(yōu)化C有效市場(chǎng) D資本資產(chǎn)定價(jià)47根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的“回避損失和‘心理’會(huì)計(jì)”特征會(huì)導(dǎo)致 。A低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易B對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C選擇過(guò)快地賣(mài)出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來(lái)D追漲殺跌48 在有效市場(chǎng)假說(shuō)的 情形下，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開(kāi)信息，而且還包括私人信息以及未公開(kāi)的內(nèi)幕信息等。A弱式有效市場(chǎng)假設(shè) B半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)C強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè) D超強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)49投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)最主要的因素是 。A投資政策 B資產(chǎn)配置C個(gè)股選擇 D績(jī)效評(píng)估50當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是 。A恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略B恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略C投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略D以上都不對(duì)51股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中， 假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B零增長(zhǎng)模型C不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D市盈率估價(jià)模型52 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率為 A 30, 5B 5, 30C , 5D , 3053 持續(xù)增長(zhǎng)率是描述公司成長(zhǎng)性的指標(biāo)，某公司每股收益1％，凈資產(chǎn)收益率為2％，盈余保留率為50％，其持續(xù)增長(zhǎng)率是多少 A %B %C %D 1%54在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，以下敘述不正確的是 。A它的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率B這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率C在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素55關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是 。A將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)D收益率曲線總是斜率大于零56 假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%，2%，－5%，－3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率為（ ），精確年化收益率為（ ）A2% % B% 2C% % D% %57 特雷諾指數(shù)是（ ）A 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與市場(chǎng)組合連線的斜率B 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與有效組合連線的斜率C 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與任意組合連線的斜率58 ，那么該基金的年化標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）A BC D59 當(dāng)投資者將其大部分資金投資于一個(gè)基金時(shí)，那么她就比較關(guān)心該基金的（ ），此時(shí)，適合的衡量指標(biāo)就應(yīng)該是（ ）A全部風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) B全部風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)60 特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的 程度。A收益高低 B資產(chǎn)組合C風(fēng)險(xiǎn)分散 D行業(yè)分布——參考答案 1B 2C 3A 4C 5C 6C 7D 8A 9B 10D 11C 12C 13A 14D 15B 16A 17C 18B 19A 20B 21C 22A 23D 24B 25D 26A 27C 28B 29D 30B 31B 32A 33B 34A 35D 36B 37D 38A 39A 40B 41B 42D 43A44 A 45 C 46 A 47 C 48 C49 B 50 A 51 B 52 A 53 D 54 B 55 D 56 A 57 C 58 C 59 A 60 C 二、不定項(xiàng)選擇題（單選或多選）1截至2006年底，我國(guó)開(kāi)放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為 A 254 B 56 C 307 D 1642關(guān)于開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法正確的是 。A開(kāi)放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限C與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高D開(kāi)放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格3基金設(shè)立的兩個(gè)最重要的法律文件是 A基金合同B基金托管協(xié)議C基金銷(xiāo)售協(xié)議D基金招募說(shuō)明書(shū)E 基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)4根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)（ICI）的統(tǒng)計(jì)，2006年底美國(guó)開(kāi)放式基金的數(shù)量達(dá)到了 只，遠(yuǎn)超過(guò)了上市公司的數(shù)量。 A 8117 B 5326 C 7118 D 9117 5離岸基金具有的特點(diǎn)有 。A基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均處于本國(guó)境內(nèi)B基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)處于不同國(guó)家管轄范圍C基金的監(jiān)管部門(mén)比較容易運(yùn)用本