【正文】 的證券監(jiān)管的目標(biāo)是。馬科維茲 B威廉A收益率采集基礎(chǔ)B定價(jià)品種的分類 C數(shù)據(jù)分類D確定各期限段公允收益率基準(zhǔn)E估值基準(zhǔn)的存續(xù)期分類34 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指。A標(biāo)的股票價(jià)格B履約價(jià)格C剩余期限D(zhuǎn)市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)利率E標(biāo)的股票價(jià)格波動(dòng)率29 2007年5月30日以后，基金買賣股票按照 的稅率征收印花稅。A揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)B評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)D維護(hù)基金持有者的利益E控制投資風(fēng)險(xiǎn)22 我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算由 進(jìn)行。B期限在397天的債券回購C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券E可轉(zhuǎn)換債券15ETF基金的三大特點(diǎn)是: A被動(dòng)操作的指數(shù)基金。E．1999年3月，改制基金裕元上市10目前，我國(guó)承擔(dān)基金份額的注冊(cè)登記工作的主要是 A基金管理公司B基金托管銀行C基金銷售銀行D中國(guó)證券登記結(jié)算公司E 基金同業(yè)公會(huì)11 ETF基金最早產(chǎn)生于＿＿ 。A指數(shù)基金 B成長(zhǎng)型基金C收入型基金 D平衡型基金7保本基金的主要特點(diǎn)包括。A收益高低 B資產(chǎn)組合C風(fēng)險(xiǎn)分散 D行業(yè)分布——參考答案 1B 2C 3A 4C 5C 6C 7D 8A 9B 10D 11C 12C 13A 14D 15B 16A 17C 18B 19A 20B 21C 22A 23D 24B 25D 26A 27C 28B 29D 30B 31B 32A 33B 34A 35D 36B 37D 38A 39A 40B 41B 42D 43A44 A 45 C 46 A 47 C 48 C49 B 50 A 51 B 52 A 53 D 54 B 55 D 56 A 57 C 58 C 59 A 60 C 二、不定項(xiàng)選擇題（單選或多選）1截至2006年底，我國(guó)開放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為 A 254 B 56 C 307 D 1642關(guān)于開放式基金，下列說法正確的是 。A恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略B恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D以上都不對(duì)51股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中， 假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A分離定理 B組合優(yōu)化C有效市場(chǎng) D資本資產(chǎn)定價(jià)47根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的“回避損失和‘心理’會(huì)計(jì)”特征會(huì)導(dǎo)致 。A監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)B基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”C基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)D基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)41 開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為 。A影子定價(jià)法 B攤余成本法C平均成本法D成本計(jì)提法37 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的，基金份額持有人有權(quán)要求 予以賠償。A平均價(jià)B收盤價(jià)C開盤價(jià)D預(yù)期收益的現(xiàn)值31 開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的 時(shí)，為巨額贖回。A65% B70%C75% D80%24在投資組合保險(xiǎn)策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額，一般稱為 A基金本金 B安全墊C放大倍數(shù) D保本資產(chǎn)25基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是 ?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，通過該項(xiàng)決議所需的表決權(quán)比例為：A經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上B所有基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上C經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上D所有基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上18截至2006年底，我國(guó)的合資基金公司數(shù)量為A 14 B 24 C 34 D 4419契約型封閉式基金最基本的法律文件是 。A由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C共同受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人12根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低注冊(cè)資本為。A1949年以前組建的基金B1979年改革開放之前組建的基金C1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)之前組建的基金[8 國(guó)內(nèi)第一只貨幣市場(chǎng)證券投資基金是。A《證券投資基金管理暫行辦法》B《證券投資基金管理辦法》C《證券投資基金管理法》D《證券投資基金法》4一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是。A監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制2證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是：A 所有權(quán)關(guān)系B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系C 信托關(guān)系D 合伙投資關(guān)系3為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定法律基礎(chǔ),我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是。A英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D麥哲倫基金7在我國(guó)證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指。A華安上證180指數(shù)ETF基金B銀華道瓊斯88指數(shù)基金C易方達(dá)上證50指數(shù)基金D華夏上證50指數(shù)ETF11在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是 。A50% B30%C80% D10%17更換基金管理人、托管人，必須由基金持有人大會(huì)決議通過。A BC D23開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少 屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。則該公司的贖回金額為_______ A 195000 元 B 193350元 C 191490元 D 189840元30 上市流通的權(quán)證按 估值。A 道氏理論 B 有效市場(chǎng)理論 C 市場(chǎng)異常策略理論 D 基本面分析理論35《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過——天 A 90B 180C 365D 39736. 計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益的會(huì)計(jì)核算方法稱為 。A前一日基金資產(chǎn)凈值B當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值C七日基金平均資產(chǎn)凈值D單位基金資產(chǎn)平均值40相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是 。A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 全部46 這種在無需確知投資者偏好之前，就可以確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)最優(yōu)組合的特性被稱為 。A投資政策 B資產(chǎn)配置C個(gè)股選擇 D績(jī)效評(píng)估50當(dāng)股票價(jià)格保持單方