【正文】 向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是 。A將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)D收益率曲線總是斜率大于零56 假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%，2%，－5%，－3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率為（ ），精確年化收益率為（ ）A2% % B% 2C% % D% %57 特雷諾指數(shù)是（ ）A 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與市場(chǎng)組合連線的斜率B 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與有效組合連線的斜率C 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率D 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與任意組合連線的斜率58 ，那么該基金的年化標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）A BC D59 當(dāng)投資者將其大部分資金投資于一個(gè)基金時(shí)，那么她就比較關(guān)心該基金的（ ），此時(shí)，適合的衡量指標(biāo)就應(yīng)該是（ ）A全部風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) B全部風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 夏普指數(shù) D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 特雷諾指數(shù)60 特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的 程度。A基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均處于本國(guó)境內(nèi)B基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)處于不同國(guó)家管轄范圍C基金的監(jiān)管部門比較容易運(yùn)用本國(guó)法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管D各國(guó)有關(guān)證券投資基金的法律、法規(guī)制度不盡相同，監(jiān)管難度較大E與在岸基金相比，其運(yùn)作較復(fù)雜6 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是 。C． 2003年12月，我國(guó)第一只準(zhǔn)貨幣基金華安現(xiàn)金富利成立D．2004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金募集規(guī)模130億元。B申購(gòu)贖回的場(chǎng)所不同C基金投資策略不同D二級(jí)市場(chǎng)的基金凈值報(bào)價(jià)不同E套利機(jī)制不同14目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括:A1年以內(nèi)的銀行定期存款。A為基金投資擬訂投資原則B為基金投資擬訂投資方向C為基金投資擬訂投資策略D為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃E提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議19ETF基金交易中的T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括________A 最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各證券數(shù)據(jù)B 現(xiàn)金替代C T日預(yù)估現(xiàn)金部分D T1日現(xiàn)金差額E T1日的基金份額凈值20 在申購(gòu)ETF基金份額時(shí)，對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，計(jì)算替代金額中，該證券最新價(jià)格的確定原則________A 該證券正常交易時(shí)，采用最新成交價(jià)B 該證券正常交易時(shí)出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)C 該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)D 該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一日交易的收盤價(jià)E 該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前五日平均收盤價(jià)21基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是 。A基金之間可以相互投資B基金托管人禁止投資基金C基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款E基金可以從事證券信用交易26以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的說(shuō)法正確的有：A 基金托管人對(duì)同一基金管理人管理的不同基金應(yīng)實(shí)行匯總管理B 基金托管人與基金管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的，由托管人負(fù)全部責(zé)任C 基金托管人對(duì)基金管理人不合規(guī)的投資指令應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行D 基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消E 基金托管人要無(wú)償提供基金持有人對(duì)基金信息的查詢服務(wù)27《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)貨幣市場(chǎng)基金投資的規(guī)定有：A貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限只需滿足在定期報(bào)告披露時(shí)點(diǎn)不超過(guò)180天B除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%C貨幣市場(chǎng)基金可以采用“攤余成本法”對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算D貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券E買斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過(guò)397天28未上市流通的權(quán)證，基金管理人和托管人進(jìn)行估值時(shí)要考慮的因素有 。A資產(chǎn)負(fù)債表B基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表C基金收益分配表D基金凈值變動(dòng)表E持有人結(jié)構(gòu)表33“影子定價(jià)”的處理流程包括 。A基金發(fā)起人報(bào)告 B內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C基金持有人情況 D重要事項(xiàng)揭示E審計(jì)報(bào)告37 單因素模型的提出者是（ ） A哈里 法瑪38與基金收益有關(guān)的概念包括 。A 債券選擇 B 股票選擇C 市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇 D 細(xì)類配置42基本分析的優(yōu)點(diǎn)是 。A指數(shù)化戰(zhàn)略 B購(gòu)買—持有戰(zhàn)略C恒定混合戰(zhàn)略 D投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略E啞鈴型戰(zhàn)略46下列關(guān)于無(wú)差異曲線的說(shuō)法中，正確的是 。5%50目前我國(guó)證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是A 收盤價(jià) B 當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格C開(kāi)盤價(jià) D 當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià)51戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括 。那么，正確的結(jié)論是 。A夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同B夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序上結(jié)論有可能不一致C特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度D詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算，這與只用整個(gè)時(shí)期全部變量的平均收益率的特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)是不一樣的E各個(gè)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用相同59按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，證券投資基金持有的金融資產(chǎn)為以下 類別：A 以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)；B 持有至到期的金融資產(chǎn)C 貸款和應(yīng)收賬款 D 可供出售的金融資產(chǎn)60 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，投資管理人員具體包括________。3保本基金的投資者在封閉期內(nèi)贖回份額將得不到基金公司的保本承諾,所以保本基金也被稱為“半封閉基金”。7貨幣市場(chǎng)基金的收益率有按日結(jié)轉(zhuǎn)份額和按月結(jié)轉(zhuǎn)份額兩種，在總收益不變的前提下，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的收益率要高于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的收益率。11基金資產(chǎn)負(fù)債表建立在歷史成本基礎(chǔ)上，而企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表則以公允價(jià)值為基礎(chǔ)。15對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。19對(duì)證券投資基金上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，按50％計(jì)算應(yīng)納稅所得額。23 資本資產(chǎn)定價(jià)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)—收益率關(guān)系的描述是一種期望形式，因此本質(zhì)上是不可檢驗(yàn)的。27保本基金中的安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可以承受的最高損失限額，如果安全墊比較高，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。對(duì)于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同。34 在基金績(jī)效比較中，計(jì)算的開(kāi)始時(shí)間和所選擇的計(jì)算時(shí)期不同，衡量結(jié)果可能相同。38夏普指數(shù)調(diào)整的是部分風(fēng)險(xiǎn)，因此當(dāng)某基金就是投資者的全部投資時(shí)，可以用夏普指數(shù)作為績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)。42契約型證券投資基金屬于信托合同，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。46 貨幣市場(chǎng)基金的基金凈值不變，始終為面值1元，基金的收益體現(xiàn)在利息折算的基金單位上。50期末可供分配基金收益等于期初未分配收益加本期凈收益加本期損益平準(zhǔn)金減本期已分配收益。54特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)對(duì)基金績(jī)效的排序的結(jié)論總是相同。58一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，個(gè)人的生命周期是影響資產(chǎn)配置的最主要