【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 考答案] A B C3．在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有（ ）。A：違背客戶的委托為其買賣證券B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券[參考答案] A B C D 4．我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括（ ）。A：資產(chǎn)負(fù)債表 B：損益表C：財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D：利潤(rùn)分配表[參考答案] A B C D 5．公司可以解散情形有（ ）。A：公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)B：股東會(huì)決議解散C：因公司合并或者分立需要解散的D：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉[參考答案] A B C6．下列說(shuō)法正確的有（ ）。A：委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)B：受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托C：受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求，報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失[參考答案] A B C D （三） 判斷題1．證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。[參考答案] 非2．證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息是內(nèi)幕信息。[參考答案] 非3．國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股的企業(yè)，不得炒作上市交易股票。[參考答案] 是4．公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。[參考答案] 是5．股東會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤(rùn)的，必須將違反規(guī)定分配利潤(rùn)退還公司。[參考答案] 是6．《合同法》規(guī)定委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)，但不可以概括委托受托人處理一切事務(wù)。[參考答案] 非7．委托人應(yīng)當(dāng)預(yù)付處理委托事務(wù)的費(fèi)用，受托人為處理委托事務(wù)墊付的必要費(fèi)用，委托人應(yīng)當(dāng)償還該費(fèi)用及其利息。[參考答案] 是8．受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示處理委托事務(wù)，需要變更委托人指示的，應(yīng)該經(jīng)委托人同意；因情況緊急，難以和委托人取得聯(lián)系的，受托人應(yīng)當(dāng)妥善處理事務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告委托人。[參考答案] 是9．受托人因委托人的原因?qū)Φ谌瞬宦男辛x務(wù)，受托人應(yīng)當(dāng)向第三人披露委托人，第三人應(yīng)當(dāng)把委托人作為相對(duì)人主張其權(quán)利。[參考答案] 非10． 受托人處理委托事務(wù)時(shí)，因不可歸責(zé)于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。[參考答案] 是 第五章 證券投資基金運(yùn)作的市場(chǎng)監(jiān)管體系 （一）單項(xiàng)選擇題1．對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行[參考答案] C2．基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（ ）共同負(fù)責(zé)。A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行C：財(cái)政部 D：基金管理公司[參考答案] B3．證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是（ ）。A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管[參考答案] D4．基金募集前（ ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。A：一天 B：三天C：七天 D：十天[參考答案] B5．監(jiān)管的首要原則是（ ）。A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則[參考答案] A6．證券交易所的會(huì)員（ ）。A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位[參考答案] C7．1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的（ ）中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》[參考答案] C （二）多項(xiàng)選擇題1．基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定[參考答案] A B C D 2．基金監(jiān)管的原則包括（ ）。A：保護(hù)投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公“原則D：監(jiān)管與自律并重原則[參考答案] A B C D 3．基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)報(bào)送（ ）。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C：基金持有人名冊(cè)D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告[參考答案] A C D 4．基金管理公司需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C：基金持有人名冊(cè)D：基金運(yùn)作報(bào)告[參考答案] A B D 5．對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括（ ）。A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管C：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管D：對(duì)基金投資欠的監(jiān)管[參考答案] A B C 6．加強(qiáng)基金監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的意義有（ ）。A：加強(qiáng)基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要B：加強(qiáng)基金監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C：加強(qiáng)基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D：加強(qiáng)基金監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要[參考答案] A B C D （三） 判斷題1．對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。[參考答案] 非2．基金托管人需要定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告、基金持有人名冊(cè)和對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告等。[參考答案] 是3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對(duì)基金管理公司、托管人進(jìn)行專項(xiàng)檢查，以便掌握情況并解決問(wèn)題。[參考答案] 是4．對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。[參考答案] 是5．對(duì)證券投資基金監(jiān)管的重點(diǎn)是對(duì)基金管理公司的監(jiān)管。[參考答案] 非6．基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。 [參考答案] 是7．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。[參考答案] 是8．為了使管理公司和基金托管人能獨(dú)立運(yùn)作，管理公司和基金托管人在人、財(cái)、物等方面相互獨(dú)立，高管人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任任何職務(wù)。 [參考答案] 是第六章 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu) （一） 單項(xiàng)選擇題1．法人治理結(jié)構(gòu)是最大限度地提高公司價(jià)值，以保證公司對(duì)其使用的資本承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù)，包括由合同約定的義務(wù)。這是（ ）A：世界銀行在有關(guān)報(bào)告中引用的定義B：世界銀行公司治理研究小組歸納的觀點(diǎn)C：亞洲開發(fā)銀行報(bào)告中使用的定義D：其他觀點(diǎn)[參考答案] B2．各企業(yè)法人之間進(jìn)行環(huán)狀持股，使自然人持股的比例很低，加之股權(quán)的極度分散化，因此股東大會(huì)基本上是流于形式的國(guó)家有（ ）A：美國(guó) B：德國(guó)C：日本 D：中國(guó)[參考答案] C3．復(fù)核基金資產(chǎn)凈值、出具凈值公告的機(jī)構(gòu)是（ ）A：基金管理公司 B：基金托管人C：基金發(fā)起人 D：注冊(cè)會(huì)計(jì)師[參考答案] B4．基金托管人一般由（ ）聘請(qǐng)。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會(huì) D：證券交易所[參考答案] A5．下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是（ ）A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[參考答案] C6．下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是（ ）A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[參考答案] B7．下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是（ ）A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章[參考答案] D8．下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是（ ）A：檢查公司財(cái)務(wù) B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程 D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告[參考答案] A9．有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為（ ）A：五人至十五人 B：三人至十三人C：五人至十九人 D：五人以上[參考答案] B10有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（ ）A：一人 B：三人C：五人 D：十人[參考答案] B11．《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有（ ）獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上[參考答案] B12．基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ）的獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上[參考答案] C13．基金管理公司的獨(dú)立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。A：一年 B：三年C：五年 D：十年[參考答案] C14．不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）工作日。A：三個(gè) B：七個(gè)C：十個(gè) D：三十個(gè)[參考答案] C15．公司必須建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評(píng)、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內(nèi)部控制中（ ）的主要內(nèi)容。A：環(huán)境控制 B：公司授權(quán)控制C：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制 D：內(nèi)部稽核控制[參考答案] A （二） 多項(xiàng)選擇題1．基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題包括（ ）A：所有權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡B：基金管理公司與其他基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，相互缺乏制衡機(jī)制C：內(nèi)部控制制度存在缺陷D：沒(méi)有獨(dú)立董事[參考答案] A BC2．在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，主要表現(xiàn)在（ ）。A：監(jiān)察行為缺乏必要的法律依據(jù)B：缺乏職業(yè)道德教育C：忽視對(duì)監(jiān)察人員的監(jiān)察D：外部監(jiān)察不到位[參考答案] A B C D 3．有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會(huì)行使的是（ ）。A：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D：修改公司章程[參考答案] A C D 4．我們《公司法》規(guī)定，（ ）屬于董事會(huì)可以行使的職權(quán)。A：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：制定公司的基本管理制度D：決定監(jiān)事會(huì)人選[參考答案] A B C 5．有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括（ ）。A：制定公司的基本管理制度B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作C：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案[參考答案] B D6．監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括（ ）。A：檢查公司財(cái)務(wù)B：提議召開臨時(shí)股東