【正文】 。 [參考答案] B（ ）。 ％ ％ ％ ％[參考答案] D，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在（ ）天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。 [參考答案] C（ ）個(gè)月。 [參考答案] A，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 [參考答案] A（ ）。[參考答案] 非。[參考答案] 是，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。[參考答案] 非，也是受益人與受托人的關(guān)系。[參考答案] 非。[參考答案] 非，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。[參考答案] 是32． 基金持有人大會(huì)對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力，但對(duì)基金持有人沒(méi)有約束力。[參考答案] 是30． 基金持有人大會(huì)所有決議經(jīng)由出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。[參考答案] 非28． 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。[參考答案] 是26． 原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。[參考答案] 是24． 基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[參考答案] 非22． 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[參考答案] 非20． 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。[參考答案] 非18． 基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。[參考答案] 是16． 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。[參考答案] 非13． 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決參考答案] 是14． 基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。[參考答案] 非11． 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。[參考答案] 是9． 在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。[參考答案] 是7． 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[參考答案] 是5． 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。[參考答案] 非3． 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券[參考答案] A B C D E （三）判斷題1． 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。A：建立并管理投資人的基金單位帳戶B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記C：確認(rèn)基金交易D：代發(fā)紅利E：保管基金投資人的名冊(cè)[參考答案] A B C D E25．下列（ ）規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。A：基金管理人B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司D：證券交易所[參考答案] A B C D 23．申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人D：基金主要發(fā)起人[參考答案] A B C D 21．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A：提名 B：決議C：批準(zhǔn) D：公告[參考答案] A B C D 19．基金托管人禁止下列的（ ）行為。A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的[參考答案] A B C D 17．基金托管人經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，方可繼任。A：設(shè)有專門的基金托管部B：實(shí)收資本不少于80億元C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E：具備安全，高效的清算和交割能力[參考答案] A B C D E 15．基金托管人的權(quán)利有（ ）。A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的[參考答案] A B C D 13．基金托管人通常由（ ）擔(dān)任。A：提名 B：決議C：公告 D：批準(zhǔn)[參考答案] A B C D 11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由（ ）提名。A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值[參考答案] A B C D E 9．基金管理人的權(quán)利有（ ）。A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人[參考答案] B C 7．我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)（ ）程序。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：保險(xiǎn)公司 D：信托投資公司[參考答案] A D5．基金管理公司可以采?。ā　　。┑慕M織形式。A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約C：撰寫招募說(shuō)明書 D：取得托管協(xié)議E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)[參考答案] A B C D E 3．下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是（ ）。A：30% B：50%C：51% D：%[參考答案] B（二）多項(xiàng)選擇題1．依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為（ ）。A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5[參考答案] B23．（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A：1 B：2C：3 D：4[參考答案] C21．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。A：1 B：2B：3 D：4[參考答案] C19．基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。A：30 B：15C：60 D：7[參考答案] A17．以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（ ）天公布提案。A：7 B：15C：5 D：3[參考答案] C15．代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。A：80 B：100C：50 D：150[參考答案] A13．新任基金托管人由（ ）提名。A：10 B：30C：15 D：5[參考答案] C11．計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。A：3 B：6C：1 D：12[參考答案] B9．經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。A：2 B：1C：3 D：6[參考答案] D7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。A：1 B：2C：3 D：4[參考答案] A5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。A：1 B：2C：3 D：4[參考答案] C3．我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。[參考答案] 非 第七章 證券投資基金的當(dāng)事人（一） 單項(xiàng)選擇題1．我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由（ ）設(shè)立。 [參考答案] 是14． 公司內(nèi)部控制制度中電子信息系統(tǒng)的有效控制禁止同一人同時(shí)掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)口令。[參考答案] 非12． 基金管理公司可以給予合格的獨(dú)立董事一定的津貼。[參考答案] 是10． 獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況。從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。[參考答案] 是7．董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東的債務(wù)提供擔(dān)保。[參考答案] 非5．有限責(zé)任公司必須設(shè)立監(jiān)事會(huì)。[參考答案] 是3．當(dāng)保險(xiǎn)公司所持有的基金份額超過(guò)基金管理公司發(fā)起人所持有的基金份額時(shí)，保險(xiǎn)公司就有權(quán)運(yùn)作基金資產(chǎn)。A：建立和完善獨(dú)立董事制度B：建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制C：強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)D：建立發(fā)行與管理的分工機(jī)制 （三） 判斷題1．法人治理結(jié)構(gòu)的基本問(wèn)題是機(jī)構(gòu)設(shè)置及制衡機(jī)制問(wèn)題。A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡C：內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋D：會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋[參考答案] A B C 13．優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問(wèn)題有（ ）。A：健全性原則 B：獨(dú)立性原則C：相互制約原則 D：成本效益原則[參考答案] A B C D 11．公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括（ ）。A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬C：基金管理公司租用基金專用交易席位D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所[參考答案] A B C D 9．《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有（ ）。A：檢查公司財(cái)務(wù)B：提議召開臨時(shí)股東會(huì)C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正D：制定公司的具體規(guī)章[參考答案] A B C 7．下列說(shuō)法正確的有（