黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管模擬試題(參考版)
2025-03-29 05:54本頁面
【正文】 A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金C．封閉式基金D．開放式基金。申購凍結資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結算公司按相關規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．相互聯(lián)系B．相互促進C．相互競爭D．相互制衡2使債券的支付現(xiàn)值與債券市場價格相等的貼現(xiàn)率，被稱為__。A．清算B．結算C．交割D．交收 2申請首次公開發(fā)行股票的公司應按__的要求制作申請文件。A．中國證監(jiān)會B．國務院C．證券業(yè)協(xié)會D．證券交易所 1以技術分析為基礎的投資策略與以基本分析為基礎的投資策略的區(qū)別，主要包括（）。A．只注重股票的潛在增長性B．既注重資本增值又注重當期收入C．風險、收益介于成長型基金和收入型基金之間D．以追求資本增值為基本目標 1根據(jù)選定的參考基準和計算方法的差異出現(xiàn)的理論是__。A．股票B．流通受限的證券C．剩余期限超過397天的債券D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) 1__反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結構理論。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務 1下列調(diào)整型資產(chǎn)重組活動中，一般不認為進行了實質(zhì)性重組的是__。A．2006年10月30日B．2005年11月30日C．2006年11月30日D．2005年10月30日 1下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，正確的是__。A．15B．20C．25D．30 按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．資金賬戶B．清算編號C．交易席位D．證券賬戶 《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入有更詳細的規(guī)定。A．股息B．紅利C．資本利得D．利息 建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的__，通過系統(tǒng)的預警觸
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