黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管模擬試題-在線瀏覽
2025-05-13 05:54本頁面
【正文】 會(huì)議通過后，于1994年7月1日起實(shí)施。A．2B．3C．4D．5 1證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售條件股份和無限售條件股份C．外資股和內(nèi)資股D．普通股票和優(yōu)先股票 1持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于__。A．無價(jià)證券B．有價(jià)證券C．貨幣證券D．資本證券 1金融機(jī)構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得__。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)B．第一家專業(yè)證券公司amp。amp。深圳特區(qū)證券公司成立C．國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立D．《證券法》正式頒布并實(shí)施 1速動(dòng)比率為__。A．3B．5C．7D．10 2關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說法有誤的是__A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo) 2關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列說法不正確的是__。A．1B．3C．5D．7 2金融期貨交易實(shí)行__和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。A．28%B．10%C．15%D．%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．支撐線B．壓力線C．趨勢線D．黃金分割線 下面屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．失業(yè)率B．銀行未收回貸款規(guī)模C．企業(yè)投資規(guī)模D．GDP 開放式基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備（）條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．自有資金不少于人民幣2億元B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為（）。A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C
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