[其他資格考試]20xx年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案-在線瀏覽
2025-02-26 13:55本頁(yè)面
【正文】 換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起 ( B )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B、發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜 2上海證券交易 所按上市公司的配送公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照 ( A )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)，并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。 A、 3 B、 5 C、 10 D、 30 2上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)戶，（ B ）即可用于交易。 A、 9： 30～ 11： 13： 00～ 15： 00 B、 9： 15～ 11： 13： 00～ 15： 00 C、 9： 15～ 1l： 13： 00～ 15： 30 D、 9： 30～ 1l： 13： 30～ 15： 00 3證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說(shuō)法中，正確的是 ( D )。 第 3 頁(yè) 共 9 頁(yè) A、警告 B、罰款 C、沒(méi)收非法所得 D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 3柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在 ( D )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。 A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C、管理風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 3根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng) ( B )編制庫(kù)存證券報(bào)表。 A、 6； 10 B、 3； 60 C、 3； 30 D、 6； 60 3證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由 ( A )進(jìn)行復(fù)核。 A、 3 B、 6 C、 12 D、 15 3證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣 ( B )元。 A、按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù) B、直接沒(méi)收該資產(chǎn) C、追究其刑事責(zé)任 D、對(duì)其進(jìn)行罰款 4會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括 ( A )。 A、國(guó)債 B、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C、股票型證券投資基金 D、在證券交易所上市 的企業(yè)債券 4證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( C )。 A、上市公司凈資產(chǎn) B、交易總量 C、流通市值 D、發(fā)行總量 4根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的有 ( C )。 A、 1 B、 2 C、 5 D、 8 4融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ C ）。 A、前一交易日融資買入額、融資余額 B、前一交易日融券賣出量、融券余量等信息 C、融 資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況 D、前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息 4證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ C ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。 A、 B、 C、 D、 5深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)共有 ( B )個(gè)回購(gòu)品種。 A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定 B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D、由回購(gòu)雙方約定 5全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（ B ）。 A、本金風(fēng)險(xiǎn) B、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn) 5清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是 ( B )。 A、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券 B、同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款 C、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券 D、不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款 60、 ( C )可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。 A、應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方 B、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) 第 5 頁(yè) 共 9 頁(yè) C、資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律地位 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式包括（ ABC ） A、現(xiàn)貨交易 B、遠(yuǎn)期交易 C、期貨交易 D、信用交易 下列說(shuō)法不正確的是 ( ABD )。 A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人 B、權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似 C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值 D、我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 下列說(shuō)法有誤的是 ( B )。 A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B、新聞出版業(yè) C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 D、安排證券上市 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 ( BCD )。 A、高效率 B、成交價(jià)格 C、成交速度 D、低成本 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有 ( ABCD )。 A、撤銷當(dāng)日有交易行為的 B、撤銷前日有申報(bào)的 C、新股申購(gòu)未到期的 D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 1證券登記按性質(zhì)可以分為 ( ACD )。 A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) C、最優(yōu) 5 檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) 1在配股繳款過(guò)程中，上海證券交易所規(guī)定，證券公司不得向客戶收?。?ABC）等交易費(fèi)用。 A、證券可以以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B、有利于投資者實(shí)現(xiàn) 預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益 C、成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交 D、在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失 1購(gòu)買行為是客戶決策過(guò)程的最后階段，而客戶的購(gòu)買決策分為 ( ABD)。 A、送紅股 B、增發(fā)新股 C、配股 D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格 1在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在 ( BC )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托 管。 第 6 頁(yè) 共 9 頁(yè) A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng) C、證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意其終止股份掛牌報(bào)價(jià)的申請(qǐng) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形 1主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ABCD ） A、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) D、協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 證券公司申請(qǐng)從事 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合 ( ABCD )條件。 A、優(yōu)點(diǎn)是：市
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