【正文】 、年報及證券交易所要求的其他文件；（3）組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓；（4）組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓；（5）協(xié)調會員與證券交易所交易及相關系統(tǒng)的改造、測試等；（6）每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調落實；（7）及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息；（8）督促會員及時履行報告與公告義務；（9）督促會員及時交納各項費用；（10）證券交易所要求履行的其他職責。90、 會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。如不能按時交納的，證券交易所可視情況采取相應措施。9 證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務活動中的風險管理、交易及相關系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。9 證券交易所會員應當承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：（1）在會員范圍內通報批評；（2）在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責；（3）暫?；蛳拗平灰祝唬?）取消交易權限；（5）取消會員資格。9 會員受到上述第（3）（4）（5）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。9 另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。10 特別會員享有的權利有：(1)列席證券交易所會員大會；（2）向證券交易所提出相關建議；（3）接受證券交易所提供的相關服務。10 傳統(tǒng)意義上的交易席位指證券公司在證券交易所交易大廳進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。10 交易席位的不同分類：（1） 根據(jù)席位的報盤方式不同，分為：有形席位（場內報盤）、無形席位（場外報盤）。（普通席位又稱A股席位，主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。）（3） 根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，分為：代理席位、自營席位。10 境內證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證；境外證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。10 保險公司、財務公司、資產(chǎn)管理公司可向證券交易所申請取得專用席位。11 除交易所規(guī)定外，會員的席位只能由會員單位自己使用。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。11 證券交易所的會員及證券交易所認可的機構，若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應席位外，還要向證券交易所申請取得交易權，成為證券交易所的交易參與人。會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行（交易所另有規(guī)定的除外）。11 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能：（1）申報買賣指令及其他業(yè)務指令；（2）獲取實時及盤后交易回報；（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告；（4）配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)；（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務權限。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。11 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所交納：交易單元使用費、流速費、流量費等費用。 證券經(jīng)紀業(yè)務分為：柜臺代理買賣、證券交易所代理買賣。 證券經(jīng)紀商：指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點：（1）業(yè)務對象的廣泛性、（2）證券經(jīng)紀商的中介性、（3）客戶指令的權威性、（4）客戶資料的保密性。 證券經(jīng)紀關系的建立過程：（1）證券經(jīng)紀商向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；（2）客戶與證券經(jīng)紀商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》，與其制定存管銀行、證券經(jīng)紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》；（3）客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶與建立第三方存管關系等。1 資金賬戶：指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構。指定的存管銀行須為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付?！肮芾碣~戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。（4）客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理。1 客戶交易結算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結算資金管理制度。當客戶辦理了具體的委托手續(xù)，包括客戶填寫委托單（柜臺委托）或自助委托（包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等）及證券經(jīng)紀商受理委托，則客戶和證券經(jīng)紀商之間就建立了受法律約束和保護的委托關系。1 委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。1 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。1 委托買賣是指證券經(jīng)紀商接受客戶委托，代理客戶買賣證券，從中收取傭金的交易行為。 委托指令時客戶要求證券經(jīng)紀商代理買賣證券的指示。2 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。（有些證券品種沒有全程和簡稱，只有一個名稱）。（上海和深圳證券交易所的證券代碼都為1組6位數(shù)的數(shù)字）2 證券買賣數(shù)量分為：整數(shù)委托、零數(shù)委托。目前，我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。交易內容賣出股票、基金、權證1手或其整數(shù)倍賣出債券余額不足10張部分，應當一次性申報賣出100手或其整數(shù)倍債券買斷式回購交易深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面額為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。交易內容深圳證券交易所不超過100萬股（份）債券交易不超過10萬張不超過1萬手債券買斷式回購交易2 委托價格分為：市價委托、限價委托。2 上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：（1）最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手實時最優(yōu)5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。（3）上海證券交易所規(guī)定的其他方式。2 《深圳證券交易所規(guī)則》同樣規(guī)定，接受會員的限價申報和市價申報。 深圳證券交易所定義：(1)對手方最優(yōu)價格申報，指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。（3）最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。（5）全額成交或撤銷申報，指以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。其他市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。3 我國證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計價單位：（1）股票為每股價格。（3）權證為每份權證價格。（5）債券質押式回購為每百元資金到期年收益。3 對于債券交易報價來說，客戶還需要注意債券標價的內涵。3 全價交易：指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。（在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。3 根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計息天數(shù)。（2）票面利率：固定利率債券的票面利率是指發(fā)行票面利率；浮動利率債券的票面利率是指票面利率本付息期計息利率。（4）當票面利率不能被365天整除時，計算機系統(tǒng)按每百元利息額的精度（小數(shù)點后保留8位）計算；交割單所列應計利息額按四舍五入原則，以元為單位保留2位小數(shù)列示。交易日掛牌顯示的每百元應計利息額是包括交易日當日在內的應計利息額。（注意書本P41的例子）3 另外，上海和深圳證券交易所目前“公司債券”的“現(xiàn)貨交易”也采用凈價交易方式。3 在申報價格最小變動單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、。4 委托指令的有效期一般有當日有效與約定日有效2種。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效。4 柜臺委托采用：書面形式。4 如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)并申報進場，而不通過證券經(jīng)紀商人工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為“客戶自助委托”。4 委托受理流程：驗證、審單、驗證資金及證券。4 同一性審查指委托人、證件與委托單之間的一致性審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致2方面。5 另外需要說明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。）5 證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機，稱為“申報”或“報盤”。5 客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。5 電話自動委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認由密碼控制。5 另外，B股的境外客戶在境外委托時，有一些不同于境內委托申報的特點。境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，電腦在核查通過后撮合成交。60、 關于申報時間，上海證