【正文】 的業(yè)務(wù)與事務(wù)41. 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交(　　)。A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D．辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜43. 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以(　　)為當(dāng)日收盤價(jià)。A．基金賬戶B．債券賬戶C．專用賬戶D．A股賬戶45. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。A．向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失B．挪用客戶交易結(jié)算資金或證券C．接受投資者的電話委托D．接受客戶全權(quán)委托47. 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前(　　)應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)B．參加會(huì)員大會(huì)C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)49. 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有(　　)。A．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）B．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）C．資金年收益率D．利息收入51. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)53. ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。C．ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金D．ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券54. 證券登記是指(　　)建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A．B．C．D．56. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股（份）或其整數(shù)倍。A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息58. 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即(　　)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。A．債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移B．債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移C．債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購(gòu)方自由支配D．逆回購(gòu)方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券61. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立(　　)。A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng)．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易C．接受交易結(jié)果D．履行交割清算義務(wù)63. 下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有(　　)。A．預(yù)留印鑒B．資金賬戶卡C．代理人身份證D．證券賬戶卡65. 一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有(　　)。A．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件B．法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件C．法定代表人授權(quán)委托書(shū)D．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件67. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有(　　)。A．換券B．現(xiàn)金交割C．提前贖回D．再回購(gòu)69. 證券公司不得接受(　　)成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A．交易手續(xù)復(fù)雜B．費(fèi)時(shí)較多C．一般僅為非上市的債券D．通常交易量較小71. 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A．B．C．D．73. 下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。A．證券經(jīng)紀(jì)商B．證券交易所C．委托人D．證券交易對(duì)象75. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．4天回購(gòu)B．273天回購(gòu)C．63天回購(gòu)D．18天回購(gòu)77. 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易，下列描述正確的有(　　)。A．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%B．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140%C．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%D．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%79. 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有(　　)。A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)81. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，(　　)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息B．投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)C．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交D．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)83. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以(　　)。A．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低C．批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性D．交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息85. 關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有(　　)。A．決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格B．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金C．堅(jiān)持為客戶保密制度D．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求87. 下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有(　　)。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易B．代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割C．代客戶收付期貨保證多D．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)89. 禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。A．集合計(jì)劃信息披露B．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C．投資收益與分配D．集合計(jì)劃費(fèi)用91. 證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括(　　)。A．期權(quán)交易B．證券公司提供的融券交易C．遠(yuǎn)期原油交易D．證券公司提供的融資交易93. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。A．獨(dú)立核算B．分賬管理C．獨(dú)立建賬D．選擇不同投資管理人員95. 關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列表述正確的有(　　)。A．賣出期權(quán)B．貨幣期權(quán)C．買入期權(quán)D．股權(quán)類期權(quán)97. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則(　　)。A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式99. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括(　　)。）100. 投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。(　　)101. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。(　　)103. 目前，我國(guó)印花稅是由證券交易的買方單方交付的。(　　)105. 證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)107. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。(　　)109. 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。(　　)111. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。(　　)113. 債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(　　)115. 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。(　　)117. 權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。(　　)119. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。(　　)121. 上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。(　　)123. 我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。(　　)125. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)127. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。(　　)129. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。(　　)131. 委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。(　　)133. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人至少每月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。(　　)135. 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。(　　)137. 投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。(　　)139. 證券交易印花稅、過(guò)戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。(　　)141. 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。(　　)143. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過(guò)其總市值的10%。(　　)145. 證券交易的清算是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進(jìn)行計(jì)算，從而進(jìn)行財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過(guò)程。(　　)147. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開(kāi)立證券賬戶。(　　)149. B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。(　　)151. 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)前交易日收盤價(jià)格的10%。(　　)153. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的數(shù)量，且不超過(guò)999,999,500股。(　　)155. 權(quán)