【正文】 （ ） 大家網 23 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 159．如果股票市場是一個有效的市場，股票的價格反映了影響它的所有信息，那么股票市場上不存在“價值低估”或“價值高估”的股票，那么基金管理人不應當嘗試獲得超出市場的投資回報，而是努力獲得 與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。（ ） 155．在一定范圍內對投資組合進行排序和績效比較時，一般應當考慮風險因素對排序結果的扭曲影響。（ ） 151．稅差激發(fā)互換的目的就 在于通過債券互換來減少年度的應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。（ ） 147．消極戰(zhàn)略力圖使投資組合中的股票所占的權重與其在市場指數中的權重一致。（ ） 144．戰(zhàn)術性資產配置的核心在于對資產類別預期收益的動態(tài)監(jiān)控與調整，而忽略了投資者是否發(fā)生變化。（ ） 140．證券組合收益率取決于各個證券的投資收益率。（ ） 136．高管人員和基金經理有三代以內親屬在基金監(jiān)管部門 工作的，其中的一方應當回避。（ ） 132．一般情況下，管理人可以受托管理基金資產，托管人可以受托保管基金資產，也可以約定承擔基金投資的盈虧。 （ ） 128．基金管理費是向投資人直接收取的。（ ） 124．依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得在證券交易所從事基金的募集活動，但以其他的方式和渠道募集基金不在此規(guī)定之內。（ ） 120．證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金。（ ） 116．根據《證券投資基 金法》的要求，開放式基金的設立募集期限自基金設立申請批準之日起計算，不超過 3 個月。（ ） 112．封閉式基金存續(xù)期滿后必須終止。（ ） 108．一般情況下，開放式基金的單位價格與凈資產值趨于一致，即凈資產值增長，基金價格也隨之提高。（ ） 104．開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。 A．簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行頻繁的股票買入和賣出活動 B．簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進行頻繁的股票買入和賣出活動 C．組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進行股票買入和賣出活動 D．組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進行股票買入和賣出活動 三 、判斷題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5 分，共 30 分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選 ,不選、錯選、放棄均不得分 。 大家網 17 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 A．市場利率 B．違約風險度 C．基礎利率 D．發(fā)行人的類型與信譽 97．以下關于投資者所面臨的投資風險與收益的關系的描述正確 的是（ ）。 A．投資者的年齡或投資周期 B．投資者的資產負債狀況 C．投資者的財務變動狀況與趨勢 D．投資者的財富凈值 93．可以計入證券投資基金費用的有（ ）。 A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．預測該基金的證券投資業(yè)績 C．登載單位或者個人的推薦性文字 D．向投資者描述基金投資風險 89．基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時不得從事下列不正當競爭行為（ ）。 A．期初份額凈值 B．本期分紅金額 C．利率 D．基金總份額 85．基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的（ ）等報表內容進行核對的過程。 A．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資 B．不公平地對待其管理的不同基金財產 C．利用基 金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益 D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失 81．目前，我國基金管理人禁止的行為有（ ）。 A．基金合同期限屆滿 B．基金份額持有人不足 1000 人 C．基金折價率連續(xù) 20 個工作日超過 20%的 D．基金份額總額低于核準的規(guī)模 77．證券投資基金托管協(xié)議應當包括（ ）等內容。 A．公募基金 B．私募基金 C．上市基金 D．不上市基金 73．下列的說法中，符合保本基金的特點的有（ ）。 A．轉換基金運作方式 B．更換基金管理人或者基金托管人 C．更換基金投資經理 D．提前終止基金合同 70．契約型基金與公司型基金的區(qū)別 主要體現(xiàn)在（ ）。 A．資金的性質 B．基金的營運依據 C．投資者的地位 D．基金的申購程序不同 66．目前，證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢和特點（ ）。 C． 確定基金投資的原則、策略、選股原則等 D． 確定資金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。 A．越大 B．越小 C．不變 D．不能判斷 二、多項選擇題 （ 共 40 題，每題 1 分，共 40 分 ） 以下各小題所給出的 4 個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。 A．證券組合的期望收益率 B．協(xié)方差 C．證券各自的權重 D．證券各自的方差 57．關于投資組合業(yè)績評價基準的表述，正確的是（ ）。 A．較高 B．不變 C．較低 D．不能判斷 53．在其他條件相同的情況下，債券流動性越高，投資者要求的收益率（ ）。 A．時機抉擇 B．長期持有 C．指數化投資 D．以上都不是 49．在使用指數法投資時，股票結合中包括的股票數越少，股票投資組合與跟蹤對象之間的誤差（ ）。 A．非系統(tǒng)性風險 B．政治風險 C．政策風險 D．利 率風險 45．買入并持有策略下，投資組合的價值與股票市場的價格波動保持（ ）變動。 A．中國人民銀行 B．中國證監(jiān)會的當地派出機構 C．財政部 D．中國銀監(jiān)會 41．在影響投資人風險承受能力的各項因素中，（ ）較難用數字化的方式衡量。 A． 封閉式基金份額固定 B． 封閉式基金一般有一個固定的 存續(xù)期 C． 封閉式基金 也可以申請贖回 D． 與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制 大家網 7 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網 37．對證券投資基金招募說明書內容的真實性、準確性、完整性及合規(guī)性承擔個別及連帶責任的是（ ）。 A． 1% B． 1． 5% C． 2% D． 3% 33．我國基金托管人由（ ）擔任。 A．基金投資所得股息 B．基金對投資人的分紅 C．基金管理費 D．基金托管費 6 / 23 大家網 大家 學習 網 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 30．封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的（ ）以上， 基金方可成立。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金公司 D．基金董事會 26．《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。 A．內部制度高于法律 B．個人意志凌駕于公司制度 C．全面性 D．形式重于內容 22．基金管理人只能由依照（ ）設立的專門從事基金管理業(yè)務的基金管理 公司擔任。假設 2022 年月日股票 A 和股票B 的均價分別為 15． 5 元和 4． 5 元，基金管理人確認的有效認購數量為股票 A10000 股和股票 B20220 股，發(fā)售代理機構確認的傭金比例為 1%，則其可得到的 ETF 份額和需支付的認購傭金為（ ）。 A．基金面值和基金認購費用 B．基金面值和基金管理費用 C．基金面值和注冊登記費用 D．基金面值和銷售代理費用 16．開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內（ ）但最長不得超過 3 個月。 A． 50% B． 60% C． 70% D． 80% 13．《證券投資基金法》第 43 條規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起（ ）個月內進行基金募集。 A．基金管理公司的公司章程 B．托管協(xié)議 C．基金契約 D．基金招募書 9．契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關 系是（ ）。 A．基金份額持有人大會 B．基金公司股東大會 C．基金管理公司董事會