證券從業(yè)資格考試(交易基礎(chǔ))試題-wenkub.com
2025-01-08 04:59 本頁(yè)面
【正文】 3 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做（ B ）。 解 析：無(wú)面額股票是指股票票面不記載金額的股票 .只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱(chēng)為比例股票或股份股票。 3 指數(shù)型 ETF 能否成功發(fā)行與（ B ）的選擇有密切關(guān)系。 ADR 持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用 于再投資或匯回 ADR 發(fā)行國(guó) ADR 的注冊(cè)和過(guò)戶 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券 解 析：在 ADR 的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。 3 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ C ）。 來(lái)源：考試 大的美女編輯們 解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。3 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的 美式招標(biāo)，則（ D ）。 解 析：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而 現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎洝⒇泿刨H值的影響導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)?？蛻舻淖C券買(mǎi)賣(mài)委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。 2 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ D ）的職權(quán)。 2 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的 (.B )收取手續(xù)費(fèi)。 2 QFII 制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)?( A )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 C.品種結(jié)構(gòu) 解 析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。 2 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（ D ）。 1 外國(guó)債券的發(fā)行一般由（ C ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。 1 利率期貨以（ D ）作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 解 析：通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn) (如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等 )轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性，便于投資者進(jìn)行投資。主要 包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率可以定得低一些。 解 析：現(xiàn)金股息是以貨幣 形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。 解 析：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的 所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 1 年以內(nèi)，包括銀行存款、國(guó)庫(kù)券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭(zhēng)，所以 B 項(xiàng)錯(cuò) 誤指數(shù)基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以 D 項(xiàng)錯(cuò)誤。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致 .但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。 解 析：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于 2022 年 9 月 29 日宣告威立，注冊(cè)資本金為2022 億美元，成為專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。% % % % 解 析： 2022 年修訂、 2022年 1 月 1 日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。 A.《財(cái)政法》 B.《證券法》 C.《稅法》 D.《預(yù)算法》 解 析：《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。(2)證券公司承銷(xiāo)公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的 5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 。2% %。 、優(yōu)先股、公司債券 B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券 、普通股票、優(yōu)先股 、優(yōu)先股、普通股票 5 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ D ）批準(zhǔn)。3 。(3)最近 3 年連續(xù)虧損的。二是委托他人代為銷(xiāo)售為承銷(xiāo) 、所籌資金的劃撥以及手 續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種 5 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ A ）。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以 C 選項(xiàng)錯(cuò)誤 。A. 5 4 我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前 （ C ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 4 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ B ） ，而買(mǎi)方無(wú)要求 保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求 解 析：金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。 。4 金融期貨一般不包括（ C ）。 4 下列各項(xiàng)屬于開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是（
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