【正文】 A．發(fā)行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 證券回購市場屬于 ( )。 159. 答案： B [解析 ]登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數(shù)據(jù)。 156. 答案： B [解析 ]在上海市場，行權(quán)交收期為 T 日日終 。 152. 答案： B [解析 ]上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價（凈價）進(jìn)行申報。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。 147. 答案： B [解析 ]單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的 25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。題中描述 的為客戶應(yīng)含的信息。 142. 答案： B [解析 ]托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個 集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱 。 140. 答案 ： B [解析 ]為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 137. 答案： B [解析 ]集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起 2 個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 134. 答案： A [解析 ]《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 130. 答案： B [解析 ]采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預(yù)繳，比例配售”）發(fā)行新股時，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點繳款認(rèn)購，辦理股權(quán)登記。 128. 答案： B [解析 ]新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格 向投資者發(fā)售股票。④客戶投訴的接待處理方式 。 127. 答案： A [解析 ]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。若公告日為非交易日的，在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。 119. 答案： B [解析 ]證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正 。詢價交易中，交易商須以實名方式申報。 115. 答案： B [解析 ]題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限。后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 111. 答案： A [解析 ]如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并 有權(quán)要求賠償。 110. 答案： B [解析 ]同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的 審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面 :“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號碼必須一致 。報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱做市商市場。 104. 答案： B [解析 ]證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時的信息披露。 20xx 年 10 月，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。 99. 答案： ABC [解析 ]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 。②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。 93. 答案： ABC [解析 ]D 項應(yīng)為“定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試”。②在證券交易所掛牌交易的債券 。 90. 答案： ABCD [解析 ]網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點（經(jīng)濟(jì)性、高效性）之外，還具有市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。④可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風(fēng)險，減輕市場參與者的費用負(fù)擔(dān)。③證券交易所要求提供的其他信息。 84. 答案： ABCD [解析 ]委托指令的基本要素包括 :證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效 期、簽名和其他內(nèi)容。C 項交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng) 13 可以賣出 。 80. 答案： AD [解析 ]連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為 :①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價 。證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托 。 77. 答案： ABD [解析 ]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，中國結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)為投資者開立證券賬戶。 74. 答案： ABC [解析 ]D 項應(yīng)為在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。②如實記錄客戶資金和證券的變化 。D 項應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。C 項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場 。 66. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括 :專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。 65. 答案： BCD [解析 ]特別會員享有的權(quán)利包括 :①列席證券交易所會員大會 。③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件 。②未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 62. 答案： ABC [解析 ]A 項債券持有者為融資方 。D 項證券公司之間不可以互相交收。 57. 答案： B [解析 ]結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計付給會員，每季度結(jié)息一次。 56. 答案： B [解析 ]基金認(rèn)購方式可分為四種方式 :①網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購 。 52. 答案： D [解析 ]關(guān)于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。 49. 答案： C [解析 ]買斷式回購又稱為開放式回購 ?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。 45. 答案： A [解析 ]融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管之一 :信息公告，即證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息，同時證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。 43. 答案： C [解析 ]AD 兩項屬于管理風(fēng)險 。④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額 。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。 37. 答案： D [解析 ]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日 6 個月內(nèi)啟動推廣工作，并在 60 個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。 34. 答案： A [解析 ]B 項會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月 5 日前報送證券交易所 。 32. 答案： A [解析 ]證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是決策的自主性，這表現(xiàn)在 :①交易行為的自主性 。 30. 答案： A [解析 ]上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日 閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。 28. 答案： C [解析 ]次日 A 公司股票最多可以上漲或下跌 10%，即 元 。（ 1+%） =（元），申購份額 =247。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。 21. 答案： B [解析 ]投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。因此其中間價為開盤價（ +） /2=（元），可實現(xiàn)的成交量為 150+200=350（手）。上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。 18. 答案： C [解析 ]根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為 :①可實現(xiàn)最大成交量的價格 。但股票、基金上市當(dāng)日無此限制。 11. 答案： D [解析 ]證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用。 10. 答案： C [解析 ]證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 。④證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。 5. 答案： A [解析 ]交易席位的分類有 :①根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位， 即前者采用場內(nèi)報盤方式，后者采用場外報盤方式 。 4. 答案： D [解析 ]在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。在我國，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如 :上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。1988 年 4 月，我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場 。（ ） 160. 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ） 156. 上海市場行權(quán)交收期為 T+1 日日終。（ ） 153. 每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（ ） 149. 買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。（ ） 146. 信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（ ） 139. 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ） 135. 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。（ ） 131. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前 45 天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。（ ） 124. 投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。（ ） 120. 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。（ ） 117. 固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或?qū)?名方式申報。（ ） 113. 股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。（ ） 110. 同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。（ ） 106. ABC 證券公司是上海證券交易所的會員，它于 20xx 年 8 月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給 XYZ 證券公司。（ ） 102. 我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 業(yè)務(wù)持股明細(xì) 98. 專設(shè)自營賬戶的意義有（ ）。 監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試 94. 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。 13 的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回