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證券從業(yè)資格考試歷年真題-wenkub.com

2025-03-23 03:52 本頁面
   

【正文】   在教育孩子中,父親的大格局體現(xiàn)在不給孩子貼標(biāo)簽,懂得孩子的品格比能力更重要。對待家庭小的損失不斤斤計較,不渾渾噩噩混日子,積極對待生活,對于家庭發(fā)展有大致的規(guī)劃。作為家庭列車的火車頭,父親的眼光要遠,格局要大,只有父親的格局大,才能確保家庭的發(fā)展方向不出錯?! 〖彝ヒ牒椭C興旺,首先要走對方向,父親的格局就決定著家庭的發(fā)展方向。(68)是。(64)是。(60)非。(56)是。(52)非。(48)非。(44)是。(40)是。(36)非。(32)是。(28)是。(24)非。(20)非。(16)非。(12)非。(8)非。(4)非。4。4。4。3。(56)1。(55)1。4。4。3。(50)2。4。3。(46)1。 (45)1。2。(43)1。(42)1。 (41)1。(40)1。3。 (37)1。5。(35)1。2。4。(30)1。 (29)1。3。(26)2。 (25)1。3。(22)2。 (21)1。(20)1。3。2。5。2。2。4。2。 (9)1。(8)1。3。 (5)2。3。3。3。(68)1。(64)4。(60)1。(56)4。(52)1。(48)3。(44)1。(40)2。(36)3。(32)1。(28)3。(24)4。(20)3。(16)2。(12)2。(8)3。(4)3。如有疑問,請以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。及時59.上市公司年度報告中的公司簡況主要包括( ?。? A.公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 B.公司法定代表人 C.公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真 D.公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 5。 A.吞吐量大 B.流動性強 C.高收益 D.高風(fēng)險56.系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括(  ) A.利率風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險 C.政治風(fēng)險 D.信用風(fēng)險57.證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括( ?。?。 A.18天回購 B.63天回購 C.273天回購 D.4天回購53.證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點,表現(xiàn)在( ?。? A.政策風(fēng)險 B.基本風(fēng)險 C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 D.經(jīng)營管理風(fēng)險48.目前,深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多,它們是(  )。 A.警告 B.罰款 C.通報 D.暫停參加場內(nèi)交易 5。 A.資本充實率 B.資產(chǎn)負(fù)債率 C.資金周轉(zhuǎn)率 D.資產(chǎn)速動比率41.三級清算模式包含(  )。繳納席位費38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,尚未公開的( ?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。 A.比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B.財務(wù)狀況變動表 C.比較式利潤表及利潤分配表 D.會計報表附注 5。 A.證券買賣雙方在交易達成后 B.上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C.上市公司增資發(fā)行新股,原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D.無法進行例行交收的客戶33.按照規(guī)定公式,若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及( ?。╉椖俊? A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間 C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29.在我國,證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。 A.拍賣競價 B.招標(biāo)競價 C.集合競價 D.連續(xù)競價25.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有( ?。? A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B.堅持了解客戶原則 C.忠實辦理受托業(yè)務(wù) D.接受客戶全權(quán)委托 5。22.我國目前的證券交易交收方式有(  )。 A.自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。 A.證券交易所 B.公司所在地 C.有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點 D.以上皆是 18.證券交易所競價的結(jié)果有( ?。┑目赡堋? A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.代替客戶進行決策 C.向客戶融資融券 D.提供咨詢服務(wù) E.穩(wěn)定證券市場8.對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括(  )。 A.股東大會同意本次配股的決議 B.法律意見書 C.中國證監(jiān)會同意配股的函 D.配股說明書 E.配股承銷協(xié)議書3.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有( ?。┨攸c決定的。 A.公司制 B.會員制 C.合同制 D.承包制67.證券交易風(fēng)險的自律管理包括( ?。? A.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查68.目前,我國證券交易所的證券回購券種主要是( ?。? A.可以使用 B.可以借用 C.可以租用 D.也不能使用64.證券交易的競價結(jié)果有三種可能,不可能的是(  ) A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交65.從一定意義上來說,證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。 A.堅持了解客房原則 B.忠實辦理受托業(yè)務(wù) C.為客房保密 D.代理客房決策60.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后( ?。﹥?nèi)編制完成中期報告。 A.委托手續(xù)費 B.傭金 C.承銷費 D.過戶費56.在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度(  )營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 A.國債 B.股票 C.基金 D.企業(yè)債券51.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以( ?。? A.5 B.10 C.15 D.2047.證券買賣雙方在交易達成后,按證券交易所的規(guī)定,在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為( ?。? A.當(dāng)日交收 B.次日交收 C.例行日交收 D.特約日交收48.在三級清算模式中,( ?。┦侵赣勺C券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。 A.公式 B.折算率 C.面值 D.現(xiàn)值44.從國際上來看,金融期貨主要有三種。 A.國債 B.股票 C.基金 D.企業(yè)債券39.對于(  )方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為賣出(S)。 A.中國證監(jiān)會 B.地方證管辦 C.中國人民銀行 D.交易所理事會35.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后( ?。﹤€工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作,聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告,編制公司股份變動報告,并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。 A.股票 B.公司債券 C.有價證券 D.可轉(zhuǎn)換債券31.下面的( ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。 A.柜臺交易 B.店頭交易 C.場外交易 D.上市交易 26.在三級清算模式中,( ?。┦怯筛鞯刭Y金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。 A.證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B.證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施 D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰20v.準(zhǔn)確地說,( ?。┦巧暾堊誀I業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。 A.登記 B.行政許可 C.注冊 D.協(xié)議15.下面 (  ) 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。 A.證券公司自身 B.投資者 C.證券交易所 D.證券管理部門11.( ?。儆诿魑牧惺镜淖C券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。 A.股票 B.另一種債券 C.期貨 D.
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