【正文】 A．貨幣市場 B．資本市場 C．中期資金市場 D．長期資金市場 3. 在我國，證券交易所是經(jīng) ( )批準(zhǔn)設(shè)立的。） 1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給 ( )帶來損失的風(fēng)險。 160. 答案： B [解析 ]指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 158. 答案： B [解析 ]目前，通過證券交易所達(dá)成的交易 ，多采取多邊凈額清算方式。而在深圳市場，行權(quán)交收期為 T+1 日日終。 155. 答案： B [解析 ]在權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細(xì)微的差別。 153. 答案： A [解析 ]每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即 :履約金 =首次結(jié)算金額履約金比率。 151. 答案： A [解析 ]交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。 150. 答案： B [解析 ]進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 20%。 149. 答案： A [解析 ]買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 145. 答案： B [解析 ]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。 144. 答案： B [解析 ]證券公司包含的信息 :名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 138. 答案： B [解析 ]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。 136. 答案： B [解析 ]證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存 20 年。題中知情 人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。 133. 答案： B [解析 ]自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 131. 答案： B [解析 ]對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股 東大會的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。題中描述的是“當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時”的情形。它與網(wǎng)上競價發(fā)行不同，并不通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 。③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項 :①介紹業(yè)務(wù)的范圍 。 126. 答案： B [解析 ]代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。 125. 答案： A [解析 ]上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過 1000股的必須是 1000 股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者 萬股 。 124. 答案： B [解析 ]投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶 。 122. 答案： B [解析 ]分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 121. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 10:30 復(fù)牌。情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20 萬元以上50 萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰 款。但場內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報單委托。 118. 答案： B [解析 ]營業(yè)部使用有形席位人工報單，營業(yè)部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報給場內(nèi)交易員 。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。 116. 答案： B [解析 ]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 100 萬股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 1 萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過 5 萬手。 114. 答案： B [解析 ]客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險。 113. 答案： B [解析 ]證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括 :交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失 。 112. 答案： A [解析 ]大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 :前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容 。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符 。基金賬戶也可以來買債券。 108. 答案： B [解析 ]投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。 107. 答案： B [解析 ]指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅(qū)動市場 。 105. 答案： B [解析 ]只有會員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此， JSC 證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。 102. 答案： B [解析 ]我國證券市場的投資者 不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示，不選、錯選、放棄均不得分） 101. 答案： B [解析 ]我國過去是禁止信用交易的。 100. 答案： ABC [解析 ]D 項應(yīng)為資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行。 98. 答案： ABC [解析 ]專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。③自營風(fēng) 險監(jiān)控報告 。 97. 答案： ABD [解析 ]證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括 :①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 。 96. 答案： BD [解析 ]A 項屬于合規(guī)風(fēng)險 。 95. 答案： BCD [解析 ]在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕 交易的主要措施包括 :①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理 。 94. 答案： AB [解析 ]中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。③證券投資基金 。 92. 答案： ABCD [解析 ]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括 :①在證券交易所掛牌交易的股票 。 91. 答案： BD [解析 ]A 項上海證券交易所申購單位為 1000 股，深圳證券交易所申購單位為 500 股 。 89. 答案： ABD [解析 ]C 項由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“ 1 元”。 88. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項外，權(quán)證交易禁止的事項還有 :①禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價格 。③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 。 87. 答案： ABCD [解析 ]推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用包括 :①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提 供專業(yè)服務(wù) 。②最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量 。 85. 答案： ABC [解析 ]D 項最后交易日應(yīng)為 T+3 日，而 T+6 日為權(quán)益登記日。 83. 答案： ABCD [解析 ]客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存人交易結(jié)算資金，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網(wǎng)上銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。D 項在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交 易實行凈價申報，申報價格變動單位為 元，申報數(shù)量單位為手（ 1 手為 1000 元面值）。 81. 答案： BCD [解析 ]B 項交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額 。②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價 。對全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營業(yè)部 一律不得受理。其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù) 。 79. 答案： AC [解析 ]審單主要是審查委托單的合法性及一致性。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算 會員。 76. 答案： ACD [解析 ]B 項應(yīng)為“最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”。 75. 答案： ABD [解析 ]C 項委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。②詢價交易中，交易商須以實名方式申報。③不接受全權(quán)委托。 72. 答案： ABCD [解析 ]除 ABCD 四項外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的 義務(wù)還有 :①認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定 。 70. 答案： ABD [解析 ]限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。 69. 答案： AC [解析 ]B 項應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不得自作主張 ，擅自改變委托人的意愿 。D 項第四市場是指投資者利用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場。 68. 答案： ACD [解析 ]A 項店頭市場是指通過證券商營業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場 。 67. 答案： AD [解析 ]B 項描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行 。 A 項屬于普通會員的權(quán)利。②向證券交易所提出相關(guān)建議 。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。④承認(rèn)證券交易所 章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費 。②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金 。 C 項屬于證券交易所的職能。 63. 答案： ABD [解析 ]除 ABD 三項外，證券交易所不得從事的事項還包括 :①發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 。B 項現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上 。D 項為公開原則的描述。 60. 答案： C [解析 ]資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，貸記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶。C 項從處理方式來看 投資者由 證券登記機(jī)構(gòu)代為清算、交收 。 58. 答案： C [解析 ]境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時將交收應(yīng)付款項匯人而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的 %收取罰金。④網(wǎng) 上組合證券認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，用交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以組合證券進(jìn)行的認(rèn)購。②網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購 。 55. 答案： D [解析 ]回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元。 53. 答案： B [解析 ]結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的 20 日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 51. 答案： C [解析 ]回購所得資金不得 用于固定資產(chǎn)投資、股本投資和期貨市場投資，從回購資金的屬性來看，主要是為解決短期資金流動需要，即調(diào)劑資金臨時余缺。質(zhì)押式回購又稱封閉式回購。 48. 答案： B [解析 ]深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有 1 天、 2 天、 3 天和 7天 4 個短期品種。 47. 答案： A [解析 ]客戶征信調(diào) 查時對客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容是 :①個人客戶，用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況、個人及家庭收入情況、家庭財產(chǎn)情況等 。該期限不得超過 2 個交易日。 46. 答案： B [解析 ]客戶維持擔(dān)保比例不得低于