【正文】 我本人作為一名基層人員，通過學(xué)習(xí)，思想覺悟有了進(jìn)一步提高，認(rèn)真執(zhí)行黨的路線、方針、政策，決不能有任何偏離。四是帶頭警示行為。越是職位高權(quán)力大的干部，越要自覺監(jiān)督，任何人都沒有不受監(jiān)督的特權(quán)。黨組織和職工群眾的監(jiān)督是一種警戒，是一面鏡子，經(jīng)常想一想，照一照，檢查一下自己有什么不足和缺點(diǎn)，及時(shí)加以改進(jìn)和糾正，對(duì)自己的成長(zhǎng)有好處。無論什么情況下，都要把握自己，潔身自好，清廉自守。二是帶頭接受監(jiān)督。 6 證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。 6 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。 6 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。 6 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。 60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 5證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。 5在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。 5我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。 5銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。 50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。 4證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。 4證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。 4發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。 4證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。 %計(jì)收。 3未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。 3采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。 3網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。 3競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。 3新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。 2集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。 2在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。 2 2我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。 2深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 1證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。 1股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。 1證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。 1證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。 1受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。 證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。 債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理 B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包 C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包 D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息 E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有（　?。?A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度 B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清” D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng) E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理 三、判斷題 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。 A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則 B、“快速反應(yīng)”原則 C、“疏導(dǎo)化解”原則 D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則3 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有（　　） A． 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 B． 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 C． 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易 D． 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資 E． 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（　　） A． 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式 B． 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式 C． 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 D． E． 4 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有（　?。?A． 3天 B． 7天 C． 14天 D． 28天 E． 182天 4 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有（　?。?A． 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B． 1手為1000元面額國(guó)債 C． 1手為100元面額國(guó)債 D． 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍 E． 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào) 4 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有（　?。?A． 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展 B． 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C． 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40% D． 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬 E． 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度 4 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有（　　） A． 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年 B． 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米 D． 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查 E． 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利 4 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有（　?。?A． 客戶開發(fā) B． 客戶資料管理 C． 客戶需求調(diào)查 D． 客戶個(gè)性化服務(wù) E． 客戶一般化服務(wù) 4 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為（　?。?A． 出納差錯(cuò) B． 交易差錯(cuò) C． 事故性差錯(cuò) D． 責(zé)任性差錯(cuò) E． 技術(shù)性差錯(cuò) 4 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有（　?。?A． 按工作職責(zé)確定責(zé)任人 B． 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任 C． 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失 D． 撤消責(zé)任人職務(wù) E． 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分 4 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（　　） A． 保證正常交易原則 B． 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C． 維護(hù)社會(huì)安定原則 D． 及時(shí)報(bào)告、處置原則 E． 保證流動(dòng)性原則 4 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有（　　）3 下列情況允許辦理非交易過戶的有（　?。?A． 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更 B． 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 C． 因股票賬戶遺失而重新開戶 D． 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶 E． 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人 A． 證券的收付稱為交割 B． 資金的收付稱為交收