證券從業(yè)資格考試證券交易考試真題及答案(已修改)
2025-06-22 02:40 本頁面
【正文】 一是作為領(lǐng)導(dǎo)干部一定要樹立正確的權(quán)力觀和科學(xué)的發(fā)展觀，權(quán)力必須為職工群眾謀利益，絕不能為個(gè)人或少數(shù)人謀取私利。要立志做大事，把心思用在工作上，用在干事業(yè)上，用在為職工群眾謀利益上。領(lǐng)導(dǎo)干部只有嚴(yán)于律己，公正嚴(yán)明，職工群眾才能相信組織，好的黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)才能樹起來。三是帶頭遵守黨的政治紀(jì)律。全體黨員干部都要嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律和組織紀(jì)律。政治紀(jì)律是根本的紀(jì)律。政治紀(jì)律遵守不好，其他方面的紀(jì)律也遵守不好。講政治紀(jì)律，就是要堅(jiān)持黨的基本理論、基本路線不動(dòng)搖，在政治上同黨中央保持一致，保證中央的政令暢通。黨員必須在行動(dòng)上服從，決不允許公開發(fā)表同中央的決定相反的言論，決不允許散布同黨的路線方針政策相反的意見，決不允許制造、傳播政治謠言，決不允許有令不行，有禁不止，搞“上有政策，下有對(duì)策”。更多考試資料，盡在資格考試題庫 2004年證券資格考試證券交易真題一、 單選題： 證券交易的特征主要表現(xiàn)為 A．流動(dòng)性、安全性和收益性 B．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于年。 A．1990 B．1990 C．1986 D．1984 從年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券市場(chǎng)。 A．1986 B．1987 C．1988 D．1989 1992年，在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。 A．可轉(zhuǎn)換債券 B．優(yōu)先股 C．轉(zhuǎn)配股 D．人民幣特種股票 下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是（ ?。?A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定 C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成（ ?。┑膫?。 A．基金 B．優(yōu)先股 C．任意證券 D．普通股 金融期貨交易是指以（ ?。閷?duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 A．金融產(chǎn)品 B．金融期貨 C．金融衍生工具 D．金融期貨合約 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的（ ） A．債權(quán)憑證 B．可轉(zhuǎn)讓憑證 C．所有權(quán)憑證 D．股權(quán)憑證 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（ ）A．會(huì)員制 B．公司制 C．契約制 D．合同制 有關(guān)交易所的席位說法正確的是（ ?。?A．有形席位的報(bào)盤速度較高 B．我國(guó)目前只有有形席位 C．我國(guó)有普通席位和特別席位之分 D．所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種 1下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?A． 以代理人的身份從事證券交易 B． 收入來源為收取的傭金 C． 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D． 收入來源為買賣價(jià)差 1下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ?。?A． 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) B． 如客戶資金不足，向客戶提供融資 C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議 D． 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄1關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（ ） A．開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B．境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證 C．憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶 D．境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 1目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ?。?A．中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度 B．中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度 C．中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度 D．托管證券公司制度 1下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（ ） A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B．證券公司自辦存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 1關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（ ?。?A．股票100股為一手 B．基金100單位為一手 C．債券1000元面值為一手 D．基金1000股為一手 1有關(guān)委托方式，說法不正確的是（ ） A．可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托 B．柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái) C．電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托 D．口頭委托是較為普遍的委托方式 1中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（ ）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。 A．一個(gè)月 B．二個(gè)月 C．三個(gè)月 D．10天 1集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ） A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．時(shí)間優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D．最大成交量原則 對(duì)于B股交易說法不正確的是（ ?。?A．上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位 B．深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位 C． D．B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度 2關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ?。?A．買賣對(duì)象為上市證券 B．主要收入為傭金收入 C．只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格 D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 2證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（ ）內(nèi)有效。 A．一年 B．二年 C．三年 D．無時(shí)間限制 2證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（ ?。┑?0%。 A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．注冊(cè)資本 D．自有資本 2證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是（ ?。?A．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本。2下列不屬于內(nèi)慕信息的是（ ?。?A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B．發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) C．持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化 D．發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 2下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?A．決策的自主性 B．價(jià)格的波動(dòng)性 C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益的不穩(wěn)定性 2對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說法是（ ?。?A．柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中 B．交易手續(xù)較煩瑣 C．僅為債券買賣 D．交易量較大 2證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?A．人民幣一億元 B．人民幣二億元 C．人民幣三億元 D．人民幣五億元 2清算、交割、交收的原則是（ ） A．凈額清算原則和錢貨兩清原則 B．凈額清算原則和雙向過戶原則 C．錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D．逐日盯市原則和錢貨
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