【正文】 證券從業(yè)資格證職業(yè)考試《證券交易》集合整理資料(真題+重點)電子版2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案（一）單項選擇題（，共30分） 1. 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（ ）。 A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單 B. 交易量較大，交易手續(xù)復雜 C. 交易量較小，交易手續(xù)簡單 D. 交易量較小，交易手續(xù)復雜 2. 對于各種（ ），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。 A. 開放式基金 B. 債券基金 C. 封閉式基金 D. 股票基金 3. 結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（ ）。 A. 結算支票賬戶 B. 儲蓄賬戶 C. 證券賬戶 D. 結算備付金賬戶 4. 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（ ）。 A. 買入期權 B. 賣出期權 C. 利率期權 D. 外匯期權 5. 證券經(jīng)紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（ ）。 A. 為委托人服務和公平買賣的原則 B. 為受托人服務的原則 C. 擴大交易量的原則 D. 利益至上的原則 6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（ ）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。 A. 特殊機構證券賬戶 B. 交易所證券賬戶 C. 一般機構證券賬戶 D. 國有企業(yè)證券賬戶 7. 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（ ）。 A. 發(fā)行之后 B. 發(fā)行之中 C. 發(fā)行之前 D. 議價過程 8. 證券清算業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券（ ）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。 A. 種類與價款 B. 數(shù)量與種類 C. 數(shù)量與價款 D. 數(shù)量與投資者 9. 關于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（ ）是不正確的。 A. 證券公司可接受客戶的委托 B. 證券公司不賺差價 C. 證券公司可向登記結算公司融券 D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入 10. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。 A. 發(fā)行日交收 B. 會計日交收 C. 隨時交收 D. 滾動交收 11. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（ ）為明細核算單位。 A. 帳號 B. 會員資格 C. 交易席位 D. 交易密碼 13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（ ）為準。 A. 參與者認同 B. 交易系統(tǒng)成交記錄 C. 仲裁機構裁決書 D. 成交無效 14. 對于出現(xiàn)交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結算參與人收取罰息。 A. ‰ B. ‰ C. 1‰ D. ‰ 15. 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（ ）。 A. 基本結算會員 B. 普通結算會員 C. 一般結算會員 D. 特殊結算會員 16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（ ）。 A. 見券付款 B. 券款對付 C. 見款付券 D. 遲付券款 17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（ ），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。 A. 送股登記日前一日 B. 送股登記日 C. 送股登記日后一日 D. 送股登記日后兩日 19. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。 A. 8萬元 B. 5萬元 C. 3萬元 D. 2萬元 20. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（ ），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年21. 資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的（ ）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構。 A. 基金管理公司 B. 信托公司 C. 商業(yè)銀行 D. 證券公司 22. 深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（ ）工作日。逾期不認購，視同放棄。A. 5個 B. 10個 C. 15個 D. 30個 23. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（ ）代表反對。 A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股 24. 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（ ）環(huán)節(jié)。 A. 申購 B. 配號及中簽 C. 結算 D. 登記 25. 在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有（ ）。 A. 用以自己名義開設的賬戶進行交易 B. 委托其他證券公司代為買賣證券 C. 假借他人名義進行自營業(yè)務 D. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（ ）的二級帳戶。 A. 客戶信用交易擔保資金賬戶 B. 融券專用證券賬戶 C. 融資專用資金賬戶 D. 信用交易資金交收賬戶 27. 《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（ ）以下的罰款。 A. 50萬元 B. 60萬元 C. 80萬元 D. 100萬元 28 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（ ）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。 A. 1個 B. 5個 C. 10個 D. 15個 33. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。 A. 發(fā)行登記 B. 送股登記 C. 變更登記 D. 退出登記 34. 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（ ）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。 A. 投資者 B. 證券發(fā)行人 C. 登記結算公司 D. 原交易參與人 35. 按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（ ）的部分，應當一次性申報賣出。 A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。?）方式。 A. 雙邊凈額清算 B. 多邊凈額清算 C. 雙邊全額清算 D. 多邊全額清算 37. （ ）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。 A. 全價交易 B. 凈價交易 C. 差價交易 D. 市場價交易 38. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ）。 A. 當日有效 B. 約定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39. 融券賣出的申報價格（ ）。 A. 不得低于該證券的最新成交價 B. 不得高于該證券的最新成交價 C. 不得低于該證券前一交易日收盤價 D. 不得高于該證券前一交易日收盤價 40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（ ），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。 A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（ ）。 A. B. C. D. 42. 證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。這一業(yè)務是指（ ）。 A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務 D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 43. 上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（ ）專用交易單元。 A. 1個 B. 2個 C. 3個 D. 5個 44. 債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。 A. 債券 B. 資金 C. 信用 D. 財產(chǎn) 45. 維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（ ）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 對于（ ）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 47. 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。 A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 5‰ 48. 在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（ ）所有。 A. 守約方 B. 證券結算風險基金 C. 證券登記結算公司 D. 證券交易所 49. 資產(chǎn)托管機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務如果違反規(guī)定，可能受到除（ ）外的處罰。 A. 記過 B. 罰款 C. 單處或者并處警告 D. 責令改正 50. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（ ）。 A. 不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B. 不低于400萬元人民幣， C. 不低于500萬元人民幣， D. 不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張 51. 證券交易所會員應當設會員代表（ ），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52. 上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為（ ）或其整數(shù)倍。 A. B. C. D. 53. 我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（ ）。 A. 集合競價方式 B. 做市商撮合方式 C. 連續(xù)競價方式 D. 交易所決定 54. 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（ ）買入申報價格和數(shù)量。 A. 5個 B. 6個 C. 7個 D. 8個 55. 合格境外機構投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56. 深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（ ）回購品種。 A. 4個 B. 5個 C. 9個 D. 11個 57. 在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。 A. A股 B. 國債 C. B股 D. 封閉式基金 58. 我國證券交易所總經(jīng)理由（ ）任免。 A. 證券交易所理事長 B. 國務院證券監(jiān)督管理機構 C. 所在地人民代表大會 D. 全國人民代表大會 59. 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 口頭報價 B. 書面報價 C. 電腦報價 D. 間接報價 60. 會員可向深圳證券交易所申請（ ）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關上。 A. 1個或1個以上 B. 2個或2個以上 C. 3個或3個以上 D. 4個或4個以上（二）多項選擇題（每題1分，共40分） 1. 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的特性。 A. 回購 B. 債權 C. 期權 D. 貼現(xiàn) 2. 我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司必須具備的條件包括（ ）。 A. 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 B. 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 C. 有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 D. 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3. 投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（ ）等。 A. 本人身份證件 B. 本人同名證券賬戶卡 C. 經(jīng)公證的授權委托書 D. 代理人有效身份證件 4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（ ）。 A. 集合資產(chǎn)管理計劃份額 B. 央行票據(jù) C. 短期融資券 D. 資產(chǎn)支持證券 5. 證券結算包括（ ）。 A. 登記 B. 清算 C. 注冊 D. 交收 6. 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（ ）