【正文】 B．異地資金集中清算中心C．證券經營機構D．投資者36．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A．租券B．借券C．自有債券D．轉債37．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。A．制度建設B．內部監(jiān)查C．行業(yè)檢查D．崗位責任制38．在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查B．足額交存交易資金C．可全權委托經紀商代理交易D．接受交易結果E．履行交割清算義務39．證券交易所競價的結果有（）的可能。A．全部成交B．推遲成交C．不成交D．部分成交40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。A．具有會員資格B．具有高水平的進場交易人員C．具有一定量的證券買賣D．具有一定水平的證券交易分析師E．繳納席位費41．根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師42．股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）。A．公開B．公平C．公正D．誠實信用43．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。A．自有資金不少于人民幣2億元B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所C．主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件44．證券經紀商有（）作用。A．充當證券買賣的媒介B．代替客戶進行決策C．向客戶融資融券D．提供咨詢服務5。穩(wěn)定證券市場45．按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括（）。A．政策風險B．基本風險C．系統(tǒng)保障風險及其他風險D．經營管理風險46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A．證券回購的券種B．證券回購的交易時間C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量47．證券交易所競價的結果有（）的可能。A．全部成交B．推遲成交C．不成交D．部分成交48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方B．資金供應者C．證券購入者D．資金貸出者49．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價B．招標競價C．集合競價D．連續(xù)競價50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內容一般包括（）。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度C．票券運送的安全保衛(wèi)制度D．安全保衛(wèi)值班的制度51．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）A．時間優(yōu)先B．價格優(yōu)先C．客戶優(yōu)先D．委托優(yōu)先52．根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。A．發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定C．發(fā)行人發(fā)生重大經營性或者非經營性虧損D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。A．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算54．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。A．資本充實率B．資產負債率C．資金周轉率D．資產速動比率55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購外，還有（）。A．14天國債回購B．28天國債回購C．7天國債回購D．3天國債回購56．（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本57．證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則B．明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定C．提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求D．制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德58．下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性B．連通性C．經濟性D．公平性59．局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權限限制C．網(wǎng)絡入侵防范D．數(shù)據(jù)備份管理60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權限范圍B．要有量化指標和各種技術性措施C．要有一套完善的內部監(jiān)控體系D．提高差錯或糾紛的處理效率第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，．1．只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的．1．正確2．錯誤2．流動性是證券交易的特征之一．1．正確2．錯誤3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的．1．正確2．錯誤4．證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格．1．正確2．錯誤5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為．1．正確2．錯誤6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益．1．正確2．錯誤7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整．1．正確2．錯誤8．認股權證的交易都是在證券交易所進行的．1．正確2．錯誤9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息．1．正確2．錯誤10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易．1．正確2．錯誤11．證券公司在代理客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔．1．正確2．錯誤12．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物．1．正確2．錯誤13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行指令．1．正確2．錯誤14．回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶．1．正確2．錯誤15．證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為．1．正確2．錯誤16．證券公司申請設立證券營業(yè)部應經過申請籌建和營業(yè)兩個階段．1．正確2．錯誤17．證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債、基金．1．正確2．錯誤18．可轉換債券是指由股票轉換而來的債券．1．正確2．錯誤19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為．1．正確2．錯誤20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營．1．正確2．錯誤21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理．1．正確2．錯誤22．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設、內部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．1．正確2．錯誤23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種．1．正確2．錯誤24．基金有封閉式與開放式之分．1．正確2．錯誤25．資金透支是交割中的禁止行為．1．正確2．錯誤26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置就是標準化的．1．正確2．錯誤27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為．1．正確2．錯誤28．證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資1．正確2．錯誤29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本．1．正確2．錯誤30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個．1．正確2．錯誤31．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質量等幾個方面著手．1．正確2．錯誤32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．1．正確2．錯誤33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券．1．正確2．錯誤34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約．1．正確2．錯誤35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位．1．正確2．錯誤36．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式．1．正確2．錯誤37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產．1．正確2．錯誤38．證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物．1．正確2．錯誤39．在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．1．正確2．錯誤40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致．1．正確2．錯誤41．從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算．1．正確2．錯誤42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費．1．正確2．錯誤43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金．1．正確2．錯誤44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券．1．正確2．錯誤45．信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作．1．正確2．錯誤46．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員．1．正確2．錯誤47．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米．1．正確2．錯誤48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．1．正確2．錯誤49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．1．正確2．錯誤50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管．1．正確2．錯誤51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托．1．正確2．錯誤52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．1．正確2．錯誤53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為．1．正確2．錯誤54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經紀商就應接受委托．1．正確2．錯誤55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面．1．正確2．錯誤56．證券服務部可以由證券公司和其他機構聯(lián)營或委托經營．1．正確2．錯誤57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營．1．正確2．錯誤58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付．1．正確2．錯誤59．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場．1．正確2．錯誤60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣．1．正確2．錯誤61．投資者可以以個人名義開設法人賬戶1．正確2．錯誤62．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年．1．正確2．錯誤63．證券經紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶．1．正確2．錯誤64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的．1．正確2．錯誤65．在證券經紀業(yè)務中，委托人享有權利，證券經紀商必須盡義務．1．正確2．錯誤66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．1．正確2．錯誤67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券．1．正確2．錯誤68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一．1．正確2．錯誤69．與經紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性．1．正確2．錯誤70．欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構批設機關核準的公司章程等．1．正確2．錯誤＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝2006年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案1一．單選題：1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A．19901991B．19911990C．19911992D．199219912．公開原則的核心要求是（）。A．上市公司的信息披露及時B．證券公司公開業(yè)務C．實現(xiàn)市場信息公開化D．證券交易實現(xiàn)社會化3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是（）。A．均在交易所交易B．有一部分是在場外市場交易C．上市公司退市后在場外交易市場交易D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易4．從內容上看，認股權證具有的性質是（）。A．債券B．股權C．期貨D．期權5．在我國，證券交易所的設立須經（）批準。A．中國證監(jiān)會B．中國紀委C．全國人民代表大會D．國務院6．在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式。A．交易所市場B．柜臺市場C．第三市場D．第四市場7．在場外交易